位于佛罗里达州卢茨的一名投资者已针对美国证券公司提出了金融业监管机构（FINRA）仲裁索赔。bob200体育该投资者在房地产投资信托（REIT）和其他方面遭受了损失非公开交易的投资。索赔人是退休人员，遭受了高达50万美元的投资损失，他正在寻求损害赔偿。
bob200体育美国证券经纪人，艾伦·杜安·道格拉斯（Alan Duane Douglass），这是索赔人的财务顾问。他不仅向该客户提供了不合适的推荐私人安置和房地产投资信托（REIT）（REITS），而且还通过这些风险投资过度调整了客户的投资组合。
证券交易bob200体育委员会（SEC）因据称没有做出足够的努力来保护客户免于被一位前注册代表偷走的钱，而前注册代表偷走了他们的资金，后者将至少15个客户帐户挪用了800万美元。赫克托可能对投资顾问欺诈表示认罪。
bob200体育Securities America Advisors是Securities America，Inc。的RIA部门，该公司由Advisor Group Holdings Inc.的Securities America Financial Corporation拥有。bob200体育美国证券美国一直是美国证券顾问客户的介绍经纪人。
bob200体育美国证券，是经纪交易商顾问小组网络，已经完成了整合经纪公司Investacorp，KMS Financial Securities和Securities Services网络的bob200体育融合。这四个都是拉登堡·塔尔曼（Ladenburg Thalman）经纪交易商，直到顾问集团去年以1.3b美元的价格收购了拉登堡（Ladenburg）及其公司。
Triad Advisors，另一位前拉登堡·塔尔曼（Ladenburg Thalman）经纪交易商将保持独立公司。另一个顾问集团经纪交易商包括伍德伯里金融服务，FSCESCESITIONT，SAGEPOINT FINANALY，皇家联盟伙伴和FSC Securities Cbob200体育orporation。
美国证券交易委bob200体育员会（SEC）宣布，在他参与了9.09亿美元的庞氏骗局之后，它已永久禁止前美国经纪人罗纳德·罗奇（Ronald Roach）。
罗纳德·罗奇（Ronald Roach）上个月对刑事欺诈指控表示认罪，并面临长达10年的监禁。根据InvestmentNews，美bob200体育国证券（Securities America）在他进入请求后的第二天就解雇了他。SEC辩称，通用建筑物和电气承包商Roach和Joseph Bayliss经营着与DC Solar相关的替代能源税收抵免庞氏骗局。
这金融业监管机构（FINRA）在指控他在一个客户的帐户中交易期权而没有告bob200体育诉经纪公司，已将前美国证券经纪人迈克尔·D·杰克逊（Michael D. Jackson）暂停了六个月。bob200体育此后，美国证券美国已解雇了杰克逊。
根据自我监管机构（SRO）的说法，2016年，美国前安全经纪人建议一位客户在不同的公司为贸易期权设立一个帐户。bob200体育客户遵循他的指示。据称，在几个月的时间里，杰克逊：
马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文（William Galvin）的秘书正在向美国证券公司（Securities America）指控一家经纪人的监bob200体育督不足，该经纪人被指控使用“严重欺骗性”的广播广告活动来针对年长的投资者。该州监管机构表示，这家金融公司不应批准巴里·阿姆斯特朗（Barry Armstrong）在他的AM广播节目中跑步的景点。他的节目在WRKO-AM上播出，在不同的电台上集结。
据称，该经纪人要求听众要求听众寻求与阿尔茨海默氏病有关的信息，而当阿姆斯特朗真正地在收集他们的联系信息时，他可以向他们出售财务建议。加尔文的办公室说，经纪人实际上出售另一种服务时，通过虚假广告一项服务从事“诱饵和转换”。
监管机构辩称，美国证券（Accipities Ameribob200体育ca）未能通过忽略有关广告或随之而来的邮寄材料内容的一个问题来识别或阻止阿姆斯特朗的不道德行为。现在，国家希望对公司进行谴责，停止命令以及对公司的罚款。
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宾夕法尼亚州银行和证券部正在调查美国证券美国员工非交易房地产投资信托基金的销售。bob200体育拥有经纪人和其他两家独立经纪公司的Ladenburg Thalmann＆Co。Inc.在其年度报告中表示，该州监管机构希望该经纪公司自2007年以来一直在购买有关宾夕法尼亚州居民的非交易REIT的数据。要求于十月提出。
根据InvestmentNews，目前尚不清楚宾夕法尼亚州的监管机构只是在美国证券美国的非交易房地产投资信托基金销售或调查扩展到其他公司。bob200体育就在去年，美国证券美国与其他独立经纪公司以及马萨诸塞州bob200体育证券部门的其他独立经纪公司在非交易REIT销售方面定居。
bob200体育美国证券美国向该州的客户支付了840万美元的赔偿金，罚款15万美元。根据该调查，公司遇到了自己的政策以及马萨诸塞州裁定投资者购买房地产投资信托基金的裁决的困难，这不能超出其液体净资产。
金融行业监管机构正在罚款美国和三合会顾问分别为625,000美元和65万美元，因为不适当监督合并报告系统的方bob200体育式。三合会还必须支付$ 375,00的赔偿金。即使他们定居，这两家公司也没有否认或承认有不法行为。
自我监管组织说，这种监督不足导致陈述包含发送给客户的不正确估值。这两家公司还被指控不服从证券法，没有保留适当的合并报告。bob200体育
合并报告是一份文档，其中包括有关客户财务持有的大部分信息。该报告是对官方帐户报表的补充。
马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文（William Galvin）秘书刚刚宣布，独立的经纪交易商Ameriprise Financial Services（AMP），Securities America Inc.，Commonwealth Financial Network，Lincoln bob200体育Financial Advisors和Royal Alliance Associates已同意支付另一项赔偿1,0075万美元的赔偿，而不是赔偿1,0075万美元的赔偿金在2005年至现在之间出售给客户的房地产投资信托基金。额外的指控是在五家独立经纪公司同意支付610万美元的赔偿金和975,000美元的罚款后四个月。正是投资者的投诉促使监管机构对房地产投资投资的调查。
随着LPL Financial（LPLA）同意向客户出售非交易房地产投资信托基金的客户支付480万美元的赔偿金，这总计2160万美元的赔偿金，从六个IBD中罚款近150万美元。加尔文在一份声明中承认这些风险投资的流行。监管机构指出，该州的调查发现了与遵守其政策的公司有关的问题，这是一个普遍的问题。他还说，似乎存在与经纪公司遵守国家规则相关的问题，即投资者无法购买超过个人液体净资产的REIT。
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