独立经纪自营商收取10.75美元非贸易REIT销售——投资者律师的博客

麻州联邦部长William Galvin刚刚宣布独立经纪自营商Ameriprise金融服务(AMP),美国证券公司,联邦金融网络,林肯金融顾问,和皇家联盟同僚已经同意支付1075万美元的赔偿在非贸易reit,卖给客户从2005年到现在。bob200体育增加的电荷是四个月后,五个独立经纪公司同意支付610万美元的赔偿和975000美元的罚款。投资者的投诉,刺激了房地产投资信托基金监管机构的调查。

随着LPL Financial (LPLA)同意支付480万美元的赔偿给客户的销售非贸易reit,总计2160万美元的赔偿和罚款近150万美元的六个ibd。在一份声明中,加尔文承认这些风险投资的受欢迎程度。监管机构表示,该州的调查发现问题属于公司坚持自己的政策,这是一个普遍的问题。他还说,似乎有经纪公司遵守国家规定的有关问题,投资者无法购买10%以上的房地产投资信托基金的净值个人的液体。

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马萨诸塞州打五ibd 10.75美元费用非贸易的REIT销售,投资新闻,2013年9月4日

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LPL Financial责令支付7.5美元FINRA细通过电子邮件失败,机构投资者证券博客,2013年5月22日bob200体育

LPL Financial继续呆在监管机构的雷达,2013年4月10日