投资者律师博客FINRA罚款预期2013年下降41%
金融业监管局的纪律处分今年略微下降,但预计向反贪局支付罚款比2012年评估少41%
FINRA2013上半年纪律行动报告称有2 300万美元的罚款-比照去年SRO对中介公司和相关个人罚款3 900万美元时的同期计算。估计2012年罚款总额将达7 800万美元。估计今年总数达4 600万
下降原因之一可能是FINRA已经提出了与市场崩溃有关的最大案例。超规模罚款超过100万美元的情况在今年头6个月中也有所减少。7月,SRO报告对一家金融公司进行罚款750万美元,而另一家公司则不得不支付150万美元的投资者退款。对其他代理商还处以超规模罚款。
bob200体育ThinkAvisor列出FINRA今年上半年五大执法题目(图解记录FINRA行动):市证券25箱430万美元电子通讯 25例250万共有18例2100万元适配性 31例 170万元并短售16例150万美元
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