FINRA命令美国证券和三bob200体育合会顾问在报告违规支付1.2美元

美国金融业监管局罚款证券和三合会顾问625000美元和650000美元,分别不妥善监督的方式合并报告系统。bob200体育三也必须支付375美元,00归还。尽管他们解决,两家公司不否认或承认不当行为。

自律组织说这种监督不足导致语句包含不准确估值,被送到客户。两家公司也被指控违反证券法没有保持适当的合并报告。bob200体育

合并报告文档,包括信息的大部分客户的金融资产。该报告补充官方帐户报表。

FINRA表示,尽管美国证券和三合会顾问有一个合并的bob200体育报告系统,允许一位代表来生成这些报告,两年多了,他们没有监督数百名经纪人被授权这样做。这允许生成和传播客户合并报告不准确和假和包含的投资价值,虚拟资产,和其他错误。FINRA首席执行和执行副总裁布拉德·班尼特所指出的,合并报告可以用来隐藏盗窃和欺诈没有适当的监督。

史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas, LLP)的报道,我们的bob200体育证券欺诈的律师来这里是为了帮助投资者遭受损失,因为代理或公司的疏忽或不当行为拿回他们的钱。联系我们今天的证券律师事bob200体育务所。

Finra罚款三合会顾问、证券美国不准确的综合报告bob200体育《华尔街日报》,2014年3月12日

FINRA罚款三和弦顾问和证券美国总共120万美元的合并报告违bob200体育规,FINRA, 2014年3月12日

三合会顾问行动(PDF)

bob200体育美国证券的问题(PDF)

更多的博文:

bob200体育证券,美国房价,在独立经纪自营商收取10.75美元由马萨诸塞州非贸易的REIT的销售,2013年9月4日

Ameriprise金融、证券美国,和其他三bob200体育个经纪公司达到9.6美元非贸易REIT证券结算与马萨诸塞州金融监管机构,2013年5月22日
高盛交易员Tourre前必须支付825美元CDO证券欺诈涉及Abacus 2007 -bob200体育 ac1,机构投资者证券博客,2014年3月14日