bob200体育美国证券顾问公司因未能保护客户被罚款175万美元

美国证券交易委员会称该公司没有实施适当的防范措施以防止挪用资金

美国证券bob200体育交易委员会(SEC)对美国证券顾问公司处以175万美元的罚款，理由是该公司在保护客户的资金不被一名前注册代表窃取方面做得不够，这名前注册代表从至少15名客户的账户中挪用了800万美元。赫克托耳可能已经承认投资顾问欺诈。

bob200体育美国证券顾问公司是美国证券公司(Securities America, Inc.)的RIA分支机构，该公司隶属于美国顾问集团控股公司(Advisor Group Holdings Inc.)旗下的美国证券金融公司(Securities America Financial Corporation)。bob200体育美国证券公司一直是美国证券顾问公司客户的介绍人。

SEC认为，高盛的分析师没有执行必要的程序和政策，而这些程序和政策本可以保护客户及其资产不被挪用，尽管有大量的盗窃警报。bob200体育美国证券公司还被指控在没有必要的签名的情况下允许付款，并且没有联系客户确认是他们煽动了付款请求。bob200体育美国证券顾问公司在没有否认或承认监管机构的调查结果的情况下，就sec的案件达成了和解。

前纽约经纪人涉嫌庞氏骗局20多年

Hector May也是Executive Compensation Planners, Inc.的总裁，是1994年至2018年在美国证券公司注册的纽约经纪人。bob200体育2019年，他因欺诈客户被判处13年监禁，检方称这是一个持续了20多年、价值数百万美元的庞氏骗局。他还被要求支付840万美元的赔偿金。梅的受害者包括年长的投资者、他的朋友和亲戚，以及一个员工养老金计划。

bob200体育美国证券公司在2018年解雇了这名流氓经纪人。5月的BrokerCheck注意到8项披露其中包括2018年一起庞氏骗局的客户纠纷，以395万美元和解，以及另一起投资者欺诈案件，原告以406510美元和解。

证交会表示，美国证券公司的行政失误使梅欺诈了客户。bob200体育

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Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)与全国投资者合作，帮助他们追回因经纪人及其公司的不当行为或疏忽而遭受的损失。如果您在与前美国证券顾问公司经纪人Hector May或其他公司顾问合作时遭受了损失，请致bob200体育电我们的FINRA律师(800) 259 - 9010今天。