sec调查嘉信理财推荐咨询公司向客户推销维达长寿基金的指控

嘉信理财本应知道ria在推广该基金

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查Vida Longevity Fund, LP投资者。许多投资者都是由Creative Planning、Pin Oak投资顾问或嘉信理财公司向他们推荐的其他注册投资顾问(RIAs)推荐这只开放式对冲基金的。

虽然嘉信理财向客户推荐ria的情况并不少见，但经纪自营商要么知道，要么应该知道这些公司正在向客户推销该基金。

Vida长寿基金于2010年由总部位于德克萨斯州奥斯汀的Vida Capital, Inc.发起。开放式对冲基金主要投资于年金、结构性和解和终身和解等保险产品，其投资策略集中于长寿或有风险，并与保险挂钩。

不幸的是，有人担心Vida Capital对其资产估值不当，而该公司以及营销Vida长寿基金的公司可能存在这种问题歪曲的风险．所谓的尽职调查失误可能使财务顾问未能发现Vida Capital是否发生了不当的资产估值。

被指未能尽职调查及向散户投资者提供不适当的建议

投资顾问和经纪自营商都在接受审查，因为他们可能不恰当地向许多低风险、保守的散户投资者(包括退休人员和不成熟的投资者)推荐了该基金。

考虑到这只对冲基金的投资门槛是六位数，它为什么要向这些客户推销，这是非常值得怀疑的。很高的佣金很可能起了作用。出售Vida长寿基金股票的公司获得了很高的佣金，包括5% -15%的奖励费和1.5% - 2%的管理费。

Vida Capital业务做法的改变也引发了外界的质疑，即它对该基金的估值方式是否违反了证券法。bob200体育除了可能存在与估值相关的虚假陈述外，似乎还有负资产估值。甚至在COVID-19之前，Vida长寿基金的回报率也明显较低。

最近，这家开放式对冲基金的投资者对其发起了集体诉讼，诉讼的焦点是估值错误。该公司还指控称，在一份备忘录中没有披露利益冲突，没有说明时任首席执行官控制着另一家公司，该公司也参与了人寿赔偿，是Vida的竞争对手。

原告认为，该竞争对手公司向Vida投资了4000万美元，但在几年前该基金从投资者那里筹集资金时撤回了这笔钱，而后者并不知情。

专业私募律师代表Vida长寿基金投资者

如果您在Vida长寿基金中遭受了损失，您最好的财务恢复机会是与有经验的私募律师合作。我们的律师事务所可以帮助您向金融行业监管局(FINRA)提出仲裁要求，起诉推荐并向您出售该对冲基金股票的经纪公司。

如果嘉信理财推荐了向你出售Vida长寿基金股票的RIA，你可能有理由起诉这家经纪自营商，要求赔偿损失。无论您是Creative Planning、Pin Oak投资顾问公司或其他咨询公司的投资者，请致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010今天还是填写我们的触点形式免费的个案咨询。