Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查Vida Longevity Fund, LP投资者。许多投资者都是由Creative Planning、Pin Oak投资顾问或嘉信理财公司向他们推荐的其他注册投资顾问(RIAs)推荐这只开放式对冲基金的。
虽然嘉信理财向客户推荐ria的情况并不少见，但经纪自营商要么知道，要么应该知道这些公司正在向客户推销该基金。
在对冲基金、比尔·黄的家族办公室阿古古斯资本管理公司(archgos Capital Management)成立一个月后，清算了超过300亿美元的股票当银行要求它在保证金贷款后提供更多抵押品时，有关其后果的新闻仍在继续。
瑞银集团(UBS Group)终于披露，由于对archgos的敞口，瑞银损失了8.61亿美元。摩根士丹利也在最近宣布亏损6.44亿美元从一个“信贷事件”和2.67亿美元的相关交易中获利。
如果你因投资Vida Longevity Fund, LP (VLF)而遭受重大损失，你可能有理由对向你出售该投资的经纪人或财务顾问提起投资欺诈诉讼。
不幸的是，这只开放式对冲基金的价值大幅下降。该基金是特拉华州的一家有限合伙企业，主要投资于与长寿相关的资产，包括老年人的人寿赔偿。今年早些时候COVID-19造成的市场动荡也于事无补。
美国证券交易委bob200体育员会对尼古拉斯·约瑟夫·吉诺维斯提起证券欺诈指控。监管机构称，这位所谓的对冲基金经理及其柳溪顾问有限责任公司(Willow Creek Advisors LLC)挪用了至少六名投资者的资金，用于支付其经纪账户中的证券交易。bob200体育现在，SEC希望发布临时限制令，冻结资产，并阻止进一步的违规行为。
根据委员会的指控，Genovese虚报了他以前在证券行业和作为资金经理的经验，以及他的业务规模，包括:bob200体育
·监督属于吉诺维斯药店家族的40亿美元资产。
·管理Willow Creek Investments LP，管理资产300亿- 390亿美元，当时该数字接近不到1000万美元。
·谎称他和柳溪顾问公司雇佣了多达60人，而实际情况接近10人以下。
·声称他的对冲基金每年获得30-40%的投资收益，但实际发生的是损失。
·Hid是犯罪史，根据新闻来源，包括过去的伪造和重大盗窃的定罪。
·没有告诉投资者他曾申请破产。
·吹嘘自己编造的教育背景和职业经历，包括他曾是高盛(Goldman Sachs)的合伙人和贝尔斯登(bear Stearns)的投资组合经理，还获得了达特茅斯学院(Dartmouth)的MBA学位。
欺骗职业运动员的投资顾问被CFP董事会停职
美国注册理财规划师标准委员会已经对阿什·纳拉扬发布了临时禁令。这位总部位于加州的投资顾问被指控诈骗职业运动员数百万美元。
纳拉扬最近在美国证券交易委员会的投诉中被点名。bob200体育今年6月，该监管机构指控他谎报自己的专业资格，挪用客户资金，据称他从投资者账户中提取资金，并将资金投资于Ticket Reserve，这是一家陷入困境的在线体育和娱乐票务公司。
纳拉扬被指控将3300万美元的投资者资金转移到该公司，并没有告诉运动员他是Ticket Reserve董事会的成员，拥有该公司的股票，并获得了200万美元的投资中转费。CFP董事会称这些投资“不合适”，不符合客户的目标。该委员会还指出，其中一些投资是在客户不同意或不知情的情况下进行的。
45年前，美国证券交易委员会(SEC)bob200体育禁止小托马斯·d·康拉德(Thomas D. Conrad Jr.)进入该行业对冲基金诈骗对85岁的乔治亚州男子和他55岁的儿子的指控。根据监管机构的说法，托马斯·p·康拉德和斯图尔特·p·康拉德欺骗了一个1070万美元对冲基金的投资者，老康拉德是该基金的主要监管人。同样面临SEC指控的还有康拉德夫妇未注册的咨询公司:财务管理公司(Financial Management Corporation)和财务管理公司(Financial Management Corporation)。
SEC在诉状中称，尽管托马斯一直在向儿子、自己、其他亲属和某些投资者分红，但他通常在四年多的时间里暂停向投资者分红。这些支付包括230万美元的赎回，以及在10年至14年期间给他妻子和他自己的钱，以及给他儿子的约44.4万美元。
sec说，托马斯违反了联邦证券法，因为他没有告诉投资者他在1971年因纪律问题被禁止进入该行业。bob200体育不过，上市文件中提到了托马斯丰富的证券业经验。bob200体育
美国bob200体育证券交易委员会行政法法官表示，投资顾问拉里·格劳斯曼和格里高利·亚当斯必须支付超过630万美元的赔偿和罚款，因为他们误导了投资与庞氏骗局主谋伯尼·麦道夫相关对冲基金的客户。行政法法官布伦达·默里上个月做出了这一裁决。
这两位投资顾问分别是主权国际资产管理公司(Sovereign International Asset Management)创始人格罗斯曼(Larry Grossman)和亚当斯(Gregory Adams)，他们于2008年同意从格罗斯曼手中收购主权。四年后，该公司申请破产。
根据SEC的行政起诉书，格罗斯曼并不知道他主要推荐给客户的两只对冲基金与马多夫有关。委员会认为，格罗斯曼违反了他对客户的受托人义务，他忽视了对这些基金的尽职调查，这些基金由一个名叫尼克莱·巴特图(Nickolai Battoo)的人管理。据称，格罗斯曼也没有通知客户，他因为推荐某些基金而获得了340万美元的咨询费和介绍费。在格罗斯曼将Sovereign卖给亚当斯后，这位前老板继续在公司担任多个职位，甚至从未真正告诉客户出售的事情发生了。
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