前美国bob200体育证券经纪人罗纳德·罗奇调查了SSEK法律

前美国bob200体育证券经纪人因卷入庞氏骗局而接受调查

美国证券交易委bob200体育员会(SEC)宣布永久禁止美国证券公司前经纪人罗纳德·罗奇在美国参与9.09亿美元的庞氏诈骗案。

罗纳德·罗奇上个月对刑事欺诈指控认罪，面临最高10年的监禁。根据InvestmentNews在他bob200体育认罪的第二天，美国证券公司就解雇了他。SEC称，罗奇和通用建筑和电气承包商约瑟夫•贝利斯(Joseph Bayliss)操纵了一场与DC太阳能公司有关的替代能源税收抵免庞氏骗局。

2011年至2018年期间，庞氏骗局筹集了约9.09亿美元。据称，17名投资者被劝说将资金投入税收抵免投资合同和售后回租投资，他们以为可以通过租赁支付、移动服务发电机运营和税收抵免赚钱。

相反，大部分收入来自新投资者向早期投资者进行的类似庞氏骗局的支付。此外，在原定生产的1.76万台发电机中，找到的还不到6000台。

据称，罗奇和贝利斯在销售售后回租合同和投资基金合同中扮演了不可或缺的角色，这两种合同都被视为证券。bob200体育这两人从庞氏骗局中获利数百万美元。

罗奇还被指控发布财务报表和报告具有误导性，在明知这些信息是不真实的情况下，错误地报告了从所谓的真实租赁中获得的收入。庞氏骗局发生时，他是美国证券公司的注册经纪人。bob200体育

作为罗奇的经纪自营商，美国证券公司是美国最大的经纪公bob200体育司之一，有责任对罗纳德·罗奇进行适当的监督，确保他没有对客户或其他投资者进行任何形式的欺诈行为。

经纪公司也可能被追究责任监督不足如果他们对经纪人的疏忽疏忽导致或使投资者欺诈发生。

就在今年早些时候，美国证券公司(Securities Americanbob200体育)被一个家庭起诉，要求1800万美元的赔偿，这个家庭遭受了损失，原因是该公司的另一位前经纪人赫克托•梅(Hector May)操作了另一种庞氏骗局，欺骗了投资者。

原告指控这位经纪自营商对梅监管不力，多年前梅从他们那里偷走的钱只有75万美元，而不是后来的数百万美元。

bob200体育美国证券公司去年5月解雇了他。他作为他们的顾问已经17年了。梅在证券行业工作了40多年，对刑事指控认罪。bob200体育他被判处13年监禁。

几个月后的5月，金融行业监管局(FINRA)禁止了另一位前美国证券公司的经纪人，bob200体育迈克尔Bastardi此前，他被指控进行了不适当和未经授权的交易，并未能配合自律监管机构对这些指控的调查。

在这个行业只有6年的时间，Bastardi还曾是切尔西金融服务公司、国家证券公司、道尔顿战略投资服务公司和Cape证券公司的注册经纪人。bob200体育

Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所)一直在调查罗纳德·罗奇、赫克托·梅或迈克尔·巴斯塔迪造成经济损失的投资者的索赔。如果你因疏忽或欺诈行为或因其他美国证券经纪人的行为而遭受损失，bob200体育联系我们的投资者欺诈律师今天。