佛罗里达州退休人员向美国证券投资律师提起50万美元REIT欺诈索赔bob200体育

经纪人艾伦·道格拉斯不恰当地将投资者的资金过度集中在非公开交易产品上

佛罗里达州卢茨市的一名投资者向美国证券业监管局(FINRA)提交了仲裁申请。bob200体育这名投资者在房地产投资信托(REITs)和其他方面遭受了损失未交易的投资．原告是一名退休人员，他遭受了高达50万美元的投资损失，他正在寻求赔偿。

bob200体育美国证券经纪人,艾伦•杜安道格拉斯，是这位索赔人的财务顾问。他不仅不恰当地向这位客户推荐私募配售和房地产投资信托(REITs)，而且还将客户的投资组合过度集中在这些风险投资上。

Shepherd Smith Edwards and Kantas (sek律师事务所，网址:instorlawyer.com)代理这位佛罗里达州退休人员与美国证券业协会(FINRA)的仲裁案。bob200体育一个仲裁小组将在佛罗里达州的博卡拉顿听取投资者的索赔。

资深投资者被告知，他的投资策略是低风险的，是为赚取收益而设计的

这位索赔人开始与道格拉斯合作，而后者是Investacorp的经纪人，该公司后来被美国证券公司收购。bob200体育从一开始，这位美国证券的经纪人就向他保证，他将采bob200体育用风险最小的投资策略。此外，该投资者被告知，他的经纪帐户将被建立，以返还本金和收入。

这位退休人员将自己的一大部分退休基金委托给了美bob200体育国证券公司。尽管他受过教育，但他是一个不成熟的投资者，对公开和非公开交易的reit以及它们的投机程度几乎一无所知。不管怎样，这些和其他被推荐给他的私人交易投资都被歪曲了，被吹嘘为安全的，可以给他带来收入。

索赔人的投资组合分配不当，投资过度

相反，索赔人的资金被大举投资在不适当的投资上，缺乏适当的配置，从而成为overconcentrated在他的投资组合。过度强调未交易和未注册的产品，如私募配售。这类投资的信息披露有限，只适合经过认证的投资者，而且往往支付高额佣金。

其中一些投资的例子包括:

酒店投资者的信任
纽约市房地产投资信托基金
菲利普斯爱迪生公司

酒店投资者信托基金已经申请破产，纽约市房地产投资信托基金一直是诈骗指控的对象2019年，Phillips Edison REIT暂停了投资者分红。这些房地产投资信托基金最近都在投资者提出的众多FINRA仲裁请求中被点名。他们中的许多人遭受了重大损失，因为他们的经纪自营商不恰当地销售了这些产品。这种投资不应该被推荐，也不应该过度集中在一个当时即将退休的人的投资组合中。

bob200体育美国证券公司未能监督道格拉斯

bob200体育美国证券公司对道格拉斯或客户账户的监管简直是不可原谅的，没有与主管进行有意义的沟通，甚至没有遵守规定，直到为时已晚。美国证券公司的经纪人艾伦·道格拉斯似乎也是bob200体育自我监督的。该公司似乎缺乏本可以保护这名投资者的监管体系。

在遭受重大损失后，这位佛罗里达退休人员指控进行了以下投资欺诈行为:

不合适的建议
缺乏适当的尽职调查
虚假陈述和遗漏
严重缺乏监督
严重疏忽的行为
违反信托义务等索赔。

在这个行业工作了34年的道格拉斯仍然是美国证券公司的财务顾问。bob200体育他的BrokerCheck记录中有两项信息披露。其中之一是3月份的一桩客户纠纷，指控另类投资不合适。另一项索赔来自1993年，指控虚假陈述导致损失，最终赔偿3000美元。

这位美国证bob200体育券公司的经纪人曾在多家经纪公司担任财务顾问，其中包括Meridian Dunhill, Barron Chase Securities, Lehman Brothers和Thomas James Associates等等。

经验丰富的私募和REIT欺诈律师

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