美国证券交易委员会bob200体育(SEC)对前花园州证券公司财务顾问约瑟夫·奥拉西奥·德格雷戈里奥提起民事诉讼。这名注册经纪人曾在14年里为14家公司工作，被控诈骗4名老年投资者120万美元。
他现在已经解决了委员会的指控，包括卸货、利息和稍后决定的罚款。美国纽约东区检察官办公室也提出了类似的刑事指控。
Edward Jones前经纪人Ronald Terrence Molo被控挪用客户资金，造成至少三名年长客户77.8万美元的投资损失。自2021年10月25日起，他被金融行业监管局(FINRA)停职，原因是他没有回应该自律组织提供更多信息的要求。
2021年11月23日，美国证券交易委员会(SEC)bob200体育对莫洛提出了民事指控，伊利诺伊州北区联邦检察官办公室对他提出了电信欺诈的刑事指控。
LPL金融公司前经纪人Matthew O. Clason承认电汇欺诈，与挪用康涅狄格州一名73岁退休人员60万美元有关。现在他可能会被判20年监禁。盗窃记录来自克拉森作为LPL金融公司的注册代表与高级投资者合作以及之前与林肯金融顾问公司的合作。
在美国证券交易委员会(SEC)对克拉森提出类似指控后，金融行业监管局(FINRA)于2020年9月禁止了克拉森。bob200体育该经纪公司在一个月前解雇了克拉森，同样解雇他的还有注册投资顾问Integrated Wealth Concepts。
在金融业监管局(FINRA)对Truist投资服务公司(又名SunTrust投资服务公司)的仲裁索赔中，拉丁美洲的一名退休人员寻求高达50万美元的损害赔偿。索赔人认为，她的经纪人不恰当地建议她将这笔钱投资于北极星金融服务(百慕大)有限公司该公司去年申请了破产保护。
Truist是太阳信托银行的经纪自营部门。该公司在美国金融业监管局注册。这两个实体的代理人都大力宣传北极星金融服务公司(百慕大)的固定和浮动利率年金和投资产品，这些产品支付的佣金、奖金和其他激励措施都高于太阳信托银行更典型的产品。
辛西娅·黛安·考登，前NPB金融集团股票经纪人，已经被金融行业监管局(FINRA)禁止从业。考登还是一名注册投资顾问，她的总部位于加利福尼亚州的伊莎贝拉湖，在那里她以辛西娅·考登投资公司(Cynthia Cowden Investments)的名义运营。
在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorBOB体育lawyers.com)，我们的加州资深投资欺诈律师正在调查涉及辛西娅·考登前客户的索赔。请致电(619)550-4847。
纽约长岛的前股票经纪人兰德·艾伦·赫克勒正面临美国证券交易委员会(SEC)的指控，指控他欺诈投资者。bob200体育去年被美国金融业监管局(FINRA)封杀的Heckler现在还面临刑事指控，指控他实施了一个价值超过100万美元的庞氏骗局。
在他从事证券行业的22年里，兰德·赫克勒(Randbob200体育 Heckler)在11家经纪自营商工作过。其中四家公司被FINRA驱逐。
美国证券bob200体育交易委员会(SEC)对LPL金融公司(LPLA)前注册代表、马修·o·Clason他被指控诈骗一名年长投资者30多万美元。
今年8月，在康涅狄格州格拉斯顿伯里工作的克拉森被LPL金融公司解雇。他还被Integrated Wealth Concepts解雇，当时他是那里的投资顾问。今年9月，金融业监管局(FINRA)禁止了克拉森。
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)对总部位于加州的投资顾问马克•约瑟夫•鲍彻及其公司——战略财富顾问集团服务公司提出了指控。
布彻和战略财富顾问集团被指控从老年客户那里窃取220万美元，其中包括一名已去世的客户。现在，监管机构想要永久禁令，民事处罚，以及带有预判利息的披露。
注册投资顾问和经纪人被判1500万美元欺诈
一个联邦陪审团裁定内华达州的注册会计师谢赫·f·卡恩(Sheik F. Kahn)和新泽西州的经纪人克里斯托弗·维诺(Christopher Cervino)有罪bob200体育证券欺诈在一起针对100名投资者的超过1500万美元的bob200体育股票骗局中，合谋进行证券欺诈、电信欺诈和合谋进行电信欺诈。卡恩还被判犯有严重身份盗窃罪和投资顾问欺诈罪。她和维诺此前都隶属于总部位于纽约的Primary Capital公司。
据纽约南区联邦检察官称，该骗局涉及场外交易上市公司VGTEL。该证券骗bob200体育局由爱德华·杜兰特(Edward Durante)领导，他去年承认了多项罪行，包括证券欺诈、共谋、伪证和涉及VGTL的洗钱。
维诺和卡恩被指控在2012年人为抬高VGTel的股价，从25美分/股涨至1.90美元/股，他们还夸大了交易量，提高了吸引私人投资的能力。
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