bob200体育证券欺诈:RIA和经纪人将因1500万美元的骗局入狱，俄亥俄州金融顾问在高级金融滥用案件中认罪，美国证券交易委员会希望前金融投资经纪人被禁止

注册投资顾问和经纪人被判1500万美元欺诈
一个联邦陪审团裁定内华达州的注册会计师谢赫·f·卡恩(Sheik F. Kahn)和新泽西州的经纪人克里斯托弗·维诺(Christopher Cervino)有罪bob200体育证券欺诈在一起针对100名投资者的超过1500万美元的bob200体育股票骗局中，合谋进行证券欺诈、电信欺诈和合谋进行电信欺诈。卡恩还被判犯有严重身份盗窃罪和投资顾问欺诈罪。她和维诺此前都隶属于总部位于纽约的Primary Capital公司。

据纽约南区联邦检察官称，该骗局涉及场外交易上市公司VGTEL。该证券骗bob200体育局由爱德华·杜兰特(Edward Durante)领导，他去年承认了多项罪行，包括证券欺诈、共谋、伪证和涉及VGTL的洗钱。

维诺和卡恩被指控在2012年人为抬高VGTel的股价，从25美分/股涨至1.90美元/股，他们还夸大了交易量，提高了吸引私人投资的能力。

政府网站称，杜兰特向维诺支付了3.5万美元外加VGTel股票交易的佣金，而卡恩则获得了40多万美元的报酬，其中包括10多万美元用于清算客户的年金投资，以便将收益用于VGTel的股票。她的客户几乎损失了投资VGTel股票的所有资金。

俄亥俄州金融顾问在老年金融诈骗案中认罪
乔恩·施米德哈默(Jon Schmidhammer)对涉及老年人金融欺诈的非法证券交易的刑事指控认罪。bob200体育这名财务顾问被指控从一名81岁的妇女那里窃取了超过55万美元。

去年，在PNC银行官员报告了一名81岁客户的可疑银行活动后，施米德哈默被捕。这名女子表示，她从未同意从她的账户中提取资金。

当局表示，这名俄亥俄州财务顾问从她的账户中提取了55.4万美元，他承认提取了这些钱。控方称，施米德哈默让这名有记忆问题的女子在空白支票上签字，然后用这些支票支付自己的费用。

作为认罪协议的一部分，对施米德哈默的盗窃指控被驳回。他现在面临最高8年的监禁和1.5万美元的最高罚款。

美国证券交易委员会对承认320万美元证券欺诈的酒吧经纪人采取行动bob200体育
美国证券交易委bob200体育员会已提交行政命令，禁止前金融网络投资公司经纪人威廉·布奇。这位前经纪人去年承认犯有证券欺诈、抵押贷款欺诈和邮件欺诈罪。bob200体育美国金融业监管局已经在2013年禁止了Bucci。

根据监管机构的说法，从03年到2011年，布奇诈骗投资者超过320万美元，包括向同事和朋友借贷，声称他可以偿还贷款，提交虚假的纳税申报表，为他所说的进口意大利食品的业务招揽客户，并承诺10%的回报率。然而，他的联邦起诉书指出，没有这样的业务。相反，他把投资者的大部分钱都用于自己的消费。

投资顾问和经纪人在曼哈顿联邦法院被判证券欺诈、电信欺诈、共谋和严重身份盗窃罪名成立bob200体育2017年3月23日，美国司法部网站(Justice.gov)发布

诈骗老年客户的理财顾问在诈骗案中认罪，《哥伦布快报》，2017年3月14日

美国证券交易委员会对布奇案的指控(PDF)