NPB金融经纪人推荐风险投资| FINRA律师

在年长客户遭受巨额损失后，美国金融监管局禁止加州金融顾问从业

辛西娅·黛安·考登，前NPB金融集团股票经纪人，已经被金融行业监管局(FINRA)禁止从业。考登还是一名注册投资顾问，她的总部位于加利福尼亚州的伊莎贝拉湖，在那里她以辛西娅·考登投资公司(Cynthia Cowden Investments)的名义运营。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorBOB体育lawyers.com)，我们的加州资深投资欺诈律师正在调查涉及辛西娅·考登前客户的索赔。请致电(619)550-4847。

以前的客户纠纷也指控老投资者欺诈

根据她的BrokerCheck记录去年10月，美国金融业监管局禁止了考登的从业资格。在2013年成为NPB Financial经纪人之前，她曾工作过的其他公司包括Tricor Financial、Next Financial Group、Advantage Capital Corp.、Protective Equity Services和NY Life Securities。bob200体育

考登同意了FINRA的要求，但没有否认或承认调查结果。据监督院透露，前NPB金融经纪人向1对老年夫妇等3名高级投资者推荐了高风险投机性投资。

监管机构认为，尽管这对夫妇依赖他们的投资组合来补充他们的收入，想要流动性和稳定性，但考登建议他们购买23.1万美元的非流动性非交易性房地产投资信托(REIT)。考虑到他们中等的风险承受能力，这个投资的风险太高了。

据报道，第三个客户试图以合理的速度实现缓慢增长和回报。然而据称，考登建议投资者购买25万美元的封闭式共同基金，该基金风险大，流动性差，不适合原告的投资目标和情况。美国金融业监管局表示，这25万美元占客户净资产的50%是不合适的。

SRO还指控考登就三名客户的收入和资产提供虚假证词。

FINRA的仲裁索赔涉及指控旧的财务滥用，疏忽和未经授权的交易

辛西娅·考登(Cynthia Cowden)的BrokerCheck记录中有四起客户纠纷，其中三起已经解决，另一起悬而未决。其中三起案件涉及高级投资者:

11/2020索赔人要求40万美元的损害赔偿，并指控老年人有财务虐待行为。未能监督、未经授权的交易、违反信托义务和违反合同。
1/2020:该客户指控长者财务滥用、疏忽、不适当、虚假陈述和遗漏、欺诈、未能监督、违反信托义务、过度集中，以及其他争论。这起投资者欺诈案以57000美元和解。
5/2012这个索赔人指控不适当的投资建议、虚假陈述和违反合同，获得了163,500美元的和解金。
9/2016:另一宗指控虐待长者的案件，该索偿人收到八万元。

经验丰富的加州高级投资欺诈律师

SSEK律师事务所为资深投资者、退休人员、保守投资者和其他散户投资者奋斗了30年。

我们已经看到太多的老投资者因经纪人的疏忽或欺诈行为而遭受毁灭性的投资损失。经纪自营商可以对其注册代表在其监督下的不当行为或疏忽承担责任。这被称为监管不力。

要与我们的加州老年欺诈律师交谈，请致电圣地亚哥SSEK律师事务所(619)550-4847。我们与全州乃至全国的投资者合作。