投资者欺诈：任务资本策略必须向投资者支付27.6万美元的伍德布里奇·庞氏骗局，而法国公司警告公司建议不适合529的计划股份，而前Ameritas经纪人则禁止证券行业bob200体育

投资者授予27.6万美元的伍德布里奇庞氏骗局
一个金融业监管机构（FINRA）仲裁小组已将$ 27.6万美元授予了一家在$ 1.2B Woodbridge Ponzi骗局中损失的投资者。小组发现，任务资本策略没有适当监督前经纪人弗兰克·迪特里希（Frank Dietrich），后者向投资者出售了40万美元的伍德布里奇赞助抵押贷款票据。

根据InvestmentNews，迪特里希（Dietrich）向58个投资者出售了1,080万美元的伍德布里奇抵押贷款资金，佣金近26.1万美元。他在三月份退休。11月，Finra发现这位前经纪人没有获得Quest的批准来出售票据后，禁止他。

联邦法院最近订购Woodbridge集团的公司及其前首席执行官兼所有者Robert H. Shapiro向所谓的庞氏骗局支付$ 1B的罚款和债务，这些骗局造成了8000多名投资者，其中许多是高级投资者。

在投资者停止收取付款和伍德布里奇（Woodbridge）申请破产保护之后，庞氏欺诈行为是在2017年发现的。美国bob200体育证券交易委员会不久之后，对伍德布里奇和夏皮罗提起了欺诈指控。

FINRA将经纪交易商卖给了向投资者出售教育帐户的经纪人
FINRA已经推出了529计划共享课程倡议，向金融公司直到4月1日，以调查和自我报告可能不适合向投资者提供529个股票投资的建议。这些教育储蓄账户具有高费用，这可能与推荐给他们的所有客户的投资目标不符。

根据自我监管机构（SRO）的倡议，自我报告与这些投资相关的任何适用性的公司都必须偿还投资者。但是，他们不会因过去的销售而受到罚款。然而，未能在截止日期之前自我报告可能会导致制裁。

529计划是“税收优惠”的市政证券。bob200体育它们旨在鼓励节省在道路上的教育成本，通常由教育机构，州机构或国家赞助。他们在法律上称为“合格的学费计划”。

529计划通常以不同的费用结构的不同类别出售。例如，A类股票收费销售费预先提前，但年度较低。C类股票不预先收取销售费，而是收取更高的年度费用。SRO担心某些金融公司没有提供所需的监督，以确保代表在适合投资者时仅推荐529计划股份。

在指控滥用客户资金的指控之后，被FINRA的经纪人被解雇了
由Ameritas Investment Corp.于12月解雇的经纪人Kristian Gaudet现在被FINRA禁止该行业。这发生在Gaudet未能就指控他使用客户款项供自己使用的指控进行听证会之后。

Ameritas在进行自己的内部调查后，让他从公司中离开。Gaudet与经纪交易商合作了15年。根据他的BrokerCheck记录，在与Ameritas合作之前，他是顾问集团和该公主金融服务公司之前的注册经纪人。

投资者欺诈律师
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）的投资者欺诈律师在过去的几十年中与美国的投资者一起工作，以帮助他们弥补由于经纪人欺诈，不适当的建议，疏忽，误解，其他误解以及其他建议，误解，其他财务顾问不当行为的形式。我们还追随经纪公司，以不充分监督其代表，以至于投资者欺诈变得可能成为可能。

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