美国金融监管局禁止经纪人在伍德布里奇12亿美元庞氏骗局中出售1080万美元票据

金融业监管局(FINRA)已经禁止了另一名出售本票的前经纪人，该本票后来与价值12亿美元的伍德布里奇庞氏骗局有关。据信，该诈骗案共诈骗了约8400名投资者。

根据自律监管机构(SRO)，经纪人Frank Dietrich向58名投资者出售了价值1000万美元的本票，这些本票来自Woodbridge Group of Companies，其中30名投资者是Quest Capital Strategies, Inc.的客户，而Quest Capital Strategies是Dietrich出售股票时的经纪公司。FINRA表示，Quest Capital的前经纪人从出售Woodbridge投资中获得了26.1万美元的佣金。

据报道，Quest Capital Strategies并不知道迪特里希向客户出售伍德布里奇债券。今年早些时候，在发现他销售了一款未经公司批准的产品，且未披露外部业务活动后，中信证券允许他辞职。

根据迪特里希BrokerCheck记录在他向客户出售伍德布里奇本票后，客户提出了索赔要求。该名前经纪人曾在以下公司注册:

·Wunderlich证券bob200体育

·美国资本证券公司bob200体育

·领导小组

·PFS投资

迪特里希目前没有在任何经纪公司注册。

美国金融监管局禁止其他经纪商参与伍德布里奇投资公司的销售
在出售伍德布里奇投资后，他并不是最近唯一一个被FINRA禁止的经纪人。去年10月，SRO禁止了时任signator Investors经纪人丹尼斯•费维尔达(Dennis Ferwerda)，此前SRO要求他提供与向客户出售伍德布里奇债券有关的信息和文件，以及与1环球资本(1 Global Capital)投资有关的单独文件和信息，但他没有遵守。美国检察官和bob200体育美国证券交易委员会正在调查小型企业贷款机构环球资本涉嫌2.83亿美元的贷款欺诈。费维尔达在经纪行业有40年的经验，今年早些时候被Signator Investors解雇，据称他出售了未经公司批准的投资产品。

去年9月，FINRA对hd Vest投资服务公司的前经纪人Donna Lynn Barnard和Jerry Davis Raines进行了封杀，原因也是两人未能向SRO提供其要求的与向客户出售Woodbridge本票有关的信息和文件。这家经纪自营商去年解雇了他们，前客户也提出了诉讼代理欺诈针对他们在伍德布里奇投资的仲裁案件

伍德布里奇庞氏骗局
伍德布里奇去年申请了破产保护。几周前，woodbridge前首席执行官罗伯特•夏皮罗(Robert Shapiro)同意以个人名义向美国证券交易委员会(SEC)支付1.2亿美元，以了结他在12亿美元庞氏骗局中欺骗投资者的指控。这笔款项是他、他的妻子以及他们控制的一些实体因欺诈案被责令支付的8.92亿美元的一部分。

夏皮罗曾向投资豪华豪宅的投资者承诺最高可获得10%的回报。相反，据称，他将其中2100万美元用于维持自己奢侈的生活方式，包括私人飞机和乡村俱乐部开支，并将其他投资者的资金引导到他经营的实体中。夏皮罗没有否认或承认监管机构的调查结果，就民事指控达成和解。

伍德布里奇经纪人欺诈律师
如果您是在Woodbridge庞氏骗局中损失金钱的投资者，在经纪人或经纪公司向您出售Woodbridge本票后，请联系我们的经纪人欺诈律师Shepherd Smith Edwards & Kantas有限公司(SSEK律师事务所)今天。不幸的是，伍德布里奇的投资也被无证销售人员销售。我们的投资者欺诈律师可以帮你探索法律途径。