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俄亥俄州国家金融服务经纪交易商被指控未能适当监督

金融行业监管局（FINRA）宣布经纪公司O.N.俄亥俄州国家金融服务经纪公司Equity Sales Co.必须因不充分监督前经纪人而被指控向客户提供不合适的投资策略，因此必须支付130万美元的罚款。

该战略涉及整个人寿保险单和可变年金（VAS）。前O.N.股票销售经纪人不再与公司合作。他与自我调节组织（SRO）达成了一个单独的解决方案。