经纪人泰德·卡德瓦拉德被客户指控证券欺诈bob200体育

2014年，前纽约金融顾问被FINRA禁止

近七年前，他被金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)拒之门外，并被前纽约券商Ameriprise Financial Services解雇泰德•韦恩·卡德瓦拉德继续被指控做出不合适的投资建议，导致他们蒙受重大损失。

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查这些指控。如果您在与前股票经纪人Ted Cadwallader共事时遭受了损失，请今天联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010．您也可以与我们的纽约不适宜投资律师在(716) 261 - 3529．

泰德·卡德瓦拉德的客户指控的虚假陈述和遗漏

1999年8月至2014年10月，Cadwallader担任Ameriprise顾问和经纪人。BrokerCheck指出，他被解雇的原因是违反了与私人证券交易和外部业务活动相关的合规政策。bob200体育

他在2020年12月被FINRA禁止，因为他拒绝在自律组织对这些指控的调查中合作。从1999年到2006年，Cadwallader还曾是IDS人寿保险公司在明尼苏达州明尼阿波利斯的注册代表。

BrokerCheck注意到泰德·卡德瓦拉德的记录中已有六起客户纠纷:

2021年5月：虚假陈述涉及私人保安安置的指控。客户要求超过151K美元的损害赔偿。这一指控被否认。
2019年1月这些投资者指控Cadwallader对绝热解决方案有限责任公司做出了不适当的投资建议。证券案件以9万美元的和解费解决。bob200体育
2018年11月:涉及客户无法赎回的私人证券，该投资者要bob200体育求35000美元的损害赔偿。此案被驳回。
2010年6月这一客户纠纷被否认了，称所出售的交易所交易基金对该投资者来说风险太大。
2005年6月:另一名顾客表示，就她的风险承受能力而言，出售给她的投资并不合适。这位投资者要求赔偿24万美元的损失。此案被驳回。
2004年1月:指控不适合以及与年金相关的遗漏，这位投资者获得了近1.4万美元的和解金。

这位前ameriprise Financial顾问还被指控不正当地向客户销售Regulus Energy和Pacer Energy投资产品。

经纪人经常会向投资者歪曲投资，以掩盖与这些投资产品相关的风险。在经纪人可能从这些产品的销售中赚取高额佣金的情况下，尤其如此。这类证券欺诈极其严重，会给bob200体育投资者带来毁灭性的损失。

amerprise Financial未能对Cadwallader进行有效监管?

经纪公司有责任恰当地监督他们的财务顾问，包括确保他们给客户的建议是合适的。当代理行为或者糟糕的投资建议导致投资者损失，经纪自营商可能通过FINRA仲裁承担责任。

在这种情况下，Ameriprise Financial没有做尽职调查，以确保其注册代表的行为符合客户的最佳利益和他们的投资目标。结果，这些投资者遭受了本可以轻易避免的经济损失。

在线联系我们如果您认为您在与Ted Cadwallader或任何其他Ameriprise Financial经纪人合作时遭受了投资损失，可以免费咨询。我们的投资欺诈律师在证券行业有超过100年的从业经验。bob200体育联系组织你的免费案例咨询。