这已经近七个月了SEC的监管最佳利益(BI)在美国，一项规定规定，除非经纪人确实是双重注册的财务顾问，否则他们不能以财务顾问的身份推销自己。这种区分的目的是让投资者知道，他们的合作伙伴是否一定会以他们的最佳利益行事。
虽然经纪人应该只向客户推荐适合他们的金融产品，但这种推荐也可以基于能给他们带来最高佣金的产品。这种潜在的利益冲突可能在财务上对投资者不利。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority Inc.)正在考虑放弃对BrokerCheck信息的所有权锁定。这将允许对经纪商的纪律数据进行更严格的检查，包括监管和监管数据仲裁行动，以及客户投诉。廉政公署现正就此事征询公众意见，截至四月六日。
开放对BrokerCheck数据的访问，将使商业用户能够使以相当密集著称的报表对用户更友好。(有人说，这些信息“令人费解”，使用的语言可能让投资者难以理解。)这可以帮助投资者更容易地找到关于经纪人的信息。此外，供应商可能能够建立比较数据，一些公司层面的投诉数据也可以被访问。
在此之前，FINRA一直对其纪律信息保密。它不仅阻止了BrokerCheck数据库的自动下载，而且，这些信息只能通过个人的一次性数据请求获得。
投资者律师的博客