大卫·梅利利因未经授权的交易指控被美国金融业监管局封杀

Capstone金融投资顾问被FINRA禁止

从2021年11月8日起，剑桥投资研究公司(cambridge Investment Research)前股票经纪人戴维·约翰·梅利利(David John Melilli)被美国金融业监管局禁止进入。此前，他被指控在未经书面授权的情况下，对多个客户的账户进行交易。这包括在一位死者的账户上进行交易。

在不否认或承认FINRA的调查结果的情况下，David Melilli同意了对他的制裁和他没有提供自律监管组织(SRO)要求的信息的调查结果。在梅利利拒绝合作后，这家酒吧就开张了。

在这个行业工作了11年之后，梅利利似乎仍然是摩尔斯敦Capstone Financial, LLC的注册投资顾问。新泽西。如果您在与经纪人David Melilli合作时遭受了损失，请联系我们的投资欺诈律师今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas

美国金融业监管局初步调查发现多项违规行为

作为SRO对Melilli指控调查的一部分，他们发现该经纪商多次违反FINRA规则，包括以下所述:

NASD行为规则2510(b)和FINRA规则3260(b)， 2360(b)(18)(A)， 2360(b)(18)(b)和2010:未经书面授权擅自处理客户账户。
FINRA规则4511和2010:使用短信进行证券相关业务。bob200体育
FINRA规则2210、2220和2010:未经会员公司同意就向客户发送书面沟通，以及其他事项。
FINRA规则3210和2010:未经成员公司事先书面同意，在外部设立证券帐户。bob200体育
FINRA规则4511和2010:在帐户文件上伪造客户签名，使成员公司保留不准确的帐簿和记录。
FINRA 2010规则：未授权交易在一个已经去世的客户的账户里。

大卫Melilli BrokerCheck记录特征索赔不适当，疏忽，和更多

根据MelilliBrokerCheck记录在美国，这位Capstone Financial投资顾问正面临投资者的指控，称该经纪公司在其账户中存在疏忽行为。除了未经授权的交易，该经纪人还面临着不合适、滥炒和违反信托义务的指控。

2020年9月在这起悬而未决的未经授权交易案件中，客户要求5000美元的损害赔偿。
2020年9月这位客户指责梅利利进行了他自己都不完全了解的高风险投资。该客户还担心管理费计算不当。这一指控被否认。
2020年2月这个客户要求赔偿14万美元的损失。指控包括不适合疏忽,违反信托义务欺诈,大量生产．
2020年1月当前位置剑桥投资研究公司在Melilli涉嫌进行未经授权的交易后解雇了他。

Melilli曾经注册过的其他公司包括LPL Financial、SagePoint Financial、Janney Montgomery Scott、摩根士丹利、Lincoln Financial Advisors和Cambridge Investment Research Advisors。

未经授权的交易:提交FINRA仲裁请求的理由

未经授权的交易是指经纪人在未经客户事先许可或同意的情况下买卖或交换证券。bob200体育

根据美国金融业监管局的规定，经纪人在进行交易前必须与投资者讨论所有交易，除非他们被授予进行这些交易的自由裁量权。为了获得这种类型的许可，客户需要与财务顾问和公司签署一份协议，确认该同意。

但也有例外，比如当客户拥有一个保证金账户，而其价值低于经纪自营商的要求时。在这些情况下，经纪人可以在没有事先获得许可的情况下为客户出售证券。bob200体育

我们的未经授权交易律师代表美国各地的投资者。如果您是David Melilli的客户，对于因未经授权的交易而造成的损失，请毫不犹豫地寻求法律建议。联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010．