富国银行将支付310万美元接受美国金融监管局对投资者律师的调查

监管不力据称导致了不合适的交易和滚转

富国银行清算服务公司和富国银行顾问公司已与金融业监管局(FINRA)达成和解。

这两家经纪自营商将支付310万美元，因为他们据称没有建立和维护一个符合自律组织(SRO)规则的监管系统，涉及早期单位投资信托(UIT)滚转交易。FINRA的行动是其最后的行动有针对性地调查单位的出售．

在这310万美元中，180万美元是客户赔偿，其余是罚款。在此次调查中，FINRA已经与六家经纪商达成了1680万美元的和解协议，并对其处以660万美元的罚款。

SRO在最新的和解中指出，由于a单位投资信托这种投资的结构和相关成本，可能会对许多投资者造成财务损失，特别是在短期内出售时。

我们的UIT证券bob200体育律师代表美国各地因单位投资信托被其经纪人或经纪自营商不当出售或虚假陈述而遭受损失的投资者。联系我们Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlaywers.com)。

单位投资信托是美国bob200体育证券交易委员会(SEC)注册的公司，在一次性公开发行期间向投资者提供固定证券投资组合中的股票，也被称为单位，在通常为15或24个月的特定到期日结束。

在这起涉及两家富国银行(Wells Fargo)经纪公司的最新案件中，美国金融业监管局(FINRA)称，与单位投资证券相关的监管合规问题发生在2013年7月至2018年6月期间。

在此期间，富国银行普遍意识到单位投资信托需要“买入并持有”策略，不适合那些无法持有这类产品直至到期的投资者。然而，同样是在这一时期，富国银行通过购买UIT获利约18亿美元，这些债券在到期前100天出售。这些收益被用来购买更多的单位投资信托基金。

近2.13亿美元的UIT换期交易被用于购买一系列相同的单位投资信托，通常与前一系列投资策略或目标相似。美国金融业监管局认为，富国银行监管系统的失败导致其公司无法正确识别早期的UIT滚转，这导致客户支付了超过240万美元的销售费用，而这些费用本来是可以避免的。

其他在金融业监管局(FINRA)的UIT展期调查中与之达成和解的经纪自营商:

美国金融监管局还对富国银行顾问金融网络和富国银行清算服务处以225万美元的罚款违反有关帐簿和记录保留要求的行为．SRO发现，在17年的时间里，富国银行没有以正确的格式存储1300万客户记录。

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