投资者律师的博客两名富国银行经纪自营商在FINRA的UIT调查中支付310万美元
监管不力据称导致了不合适的交易和滚转
富国银行清算服务公司和富国银行顾问公司已与金融业监管局(FINRA)达成和解。
这两家经纪自营商将支付310万美元，因为他们据称没有建立和维护一个符合自律组织(SRO)规则的监管系统，涉及早期单位投资信托(UIT)滚转交易。FINRA的行动是其最后的行动有针对性地调查单位的出售．
文章标记外的翻转
美林将支付1160万美元，就美国金融业监管局(FINRA)有关单位投资信托展期不当的案件达成和解
超过3000名客户可能被收取超过840万美元的超额销售费用
美国金融业监管局(FINRA)宣布，美林-皮尔斯-芬纳-史密斯公司将支付约840万美元的赔偿和补偿款320万美元的罚款，以解决监管不力的指控涉及单位投资信托(UIT)展期。
自律组织(SRO)声称，超过3000名客户可能被超额收取了超过840万美元的与提前展期相关的销售费用。