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美林将支付1160万美元，就美国金融业监管局(FINRA)有关单位投资信托展期不当的案件达成和解

发表于:2021年7月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融业监管局(FINRA)宣布，美林-皮尔斯-芬纳-史密斯公司将支付约840万美元的赔偿和补偿款320万美元的罚款，以解决监管不力的指控涉及单位投资信托(UIT)展期。

自律组织(SRO)声称，超过3000名客户可能被超额收取了超过840万美元的与提前展期相关的销售费用。

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发表于:2020年6月22日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融业监管局(FINRA)下令SagePoint Financial支付超过160万美元的罚款和赔偿，此前该公司执行了超过8.95亿美元的单位投资信托(UIT)交易，导致超过1720万美元的销售费用。

在这些UIT交易中，超过2.037亿美元的收益来自于UIT到期日前100天以上的销售。FINRA发现，这些不合适的提前展期导致客户支付了130多万美元的销售费用，如果他们持有这些单位直到它们到期，他们就不会支付这些费用。

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