SagePoint Financial被判支付160万美元的单位投资信托转期费

美国金融业监管局称SagePoint金融经纪公司不恰当地推荐了早期UIT展期

美国金融业监管局(FINRA)下令SagePoint Financial支付超过160万美元的罚款和赔偿，此前该公司执行了超过8.95亿美元的单位投资信托(UIT)交易，导致超过1720万美元的销售费用。

在这些UIT交易中，超过2.037亿美元的收益来自于UIT到期日前100天以上的销售。FINRA发现，这些不合适的提前展期导致客户支付了130多万美元的销售费用，如果他们持有这些单位直到它们到期，他们就不会支付这些费用。

Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所)一直在调查SagePoint经纪人的不同类型的欺诈和疏忽指控，这些指控是由该公司的客户提出的，包括这些过早的UIT滚转。

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一个单位投资信托(UIT)提供固定投资组合或可赎回单位，期限固定(通常为15至24个月)，在此期间，该投资达到到期日。UIT投资者通常通过资本增值和分红赚钱。此外，在到期时，UIT中的证券会从投资者手bob200体育中回购，投资者将从中获利。

不幸的是，根据美国金融业监管局的说法，由于SagePoint的监管程序不完善，这家经纪自营商未能对其注册代表进行适当监督，以确保他们向客户提供的单位投资信托建议(包括早期展期)适合客户。

除了早期的展期费用，SagePoint Financial的UIT投资者也可能因这类投资的非流动性和通常伴随的高费用而遭受损失。UIT投资并不适合每一个投资者，可能不适合要求低风险或无风险的投资组合。SagePoint经纪人有责任在提供投资建议时适当地告知客户所涉及的风险。

SagePoint Financial同意FINRA的制裁，但没有否认或承认自律监管组织(SRO)的调查结果。在这160万美元中，130万美元将用于赔偿受影响的客户，30万美元是罚款。

SagePoint并不是最近被FINRA制裁的唯一一家因早期的UIT滚翻而被制裁的公司。上个月，Stifel Nicholaus同意为2012年至2016年期间启动的早期UIT延期支付360万美元，这影响了1700多名客户，可能导致他们损失了约190万美元的销售费用，而这些销售费用本可以避免。

去年12月，奥本海默(Oppenheimer)被处以378万美元的罚金，另外还因早期单位投资信托的滚转和涉嫌的相关监管失误而被罚款80万美元，这可能导致投资者损失380多万美元的销售费用。

SSEK律师事务所一直在调查SagePoint金融公司及其经纪人，包括他们的出售政府物业指引的私募基金给客户。GPB Capital Holdings被指控实施了一个超过15亿美元的庞氏骗局，令投资者损失数亿美元，而SagePoint和其他经纪自营商则从中赚取了超过1.6亿美元的佣金。

我们的经纪人欺诈律师也在调查这些早期的UIT滚动损失，并调查SagePoint Financial客户是否有理由对公司提出监管不足的索赔要求。联系SSEK律师事务所今天。