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两名富国银行经纪自营商在FINRA的UIT调查中支付310万美元

发表于:2021年12月20日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

富国银行清算服务公司和富国银行顾问公司已与金融业监管局(FINRA)达成和解。

这两家经纪自营商将支付310万美元，因为他们据称没有建立和维护一个符合自律组织(SRO)规则的监管系统，涉及早期单位投资信托(UIT)滚转交易。FINRA的行动是其最后的行动有针对性地调查单位的出售．

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发表于:2020年6月22日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融业监管局(FINRA)下令SagePoint Financial支付超过160万美元的罚款和赔偿，此前该公司执行了超过8.95亿美元的单位投资信托(UIT)交易，导致超过1720万美元的销售费用。

在这些UIT交易中，超过2.037亿美元的收益来自于UIT到期日前100天以上的销售。FINRA发现，这些不合适的提前展期导致客户支付了130多万美元的销售费用，如果他们持有这些单位直到它们到期，他们就不会支付这些费用。

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