投资者律师博客Ameriprise子公司Riversource罚款500万美元，因为据称不正确地转换客户的可变交流以赚取佣金
Riversource分销商被指控针对具有VA销售额的零售商业商业公司的财务客户
美国证券交易委bob200体育员会（SEC）正在命令Ameriprise的子公司经纪公司Riversource分销商，以支付500万美元的罚款可变年金（VAS）。监管机构辩称，几位Riversource员工提出了一种销售策略，导致这些产品的持有人转换年金。据称，这导致了增强的销售佣金，并增加了该公司的VA销售收入。
SEC表示，Riversource分销商通过Ameriprise Financial Services将VA交易所出售给零售客户。它使Riversource“切换或更换可变年金”。该案是SEC根据1940年代的《投资公司法》的第一个执法程序第11节。