前美国企业经纪人Angel Bardeche被指控从所谓不合适的共同基金转换中获利45万美元

美国金融业监管局暂停俄亥俄州辛辛那提市金融顾问职务

美国金融业监管局(FINRA)已将Ameriprise (AMP)前股票经纪人Angel W. Bardeche停职9个月，原因是她被指控在两年的时间里从事不恰当的共同基金转换，从中赚取了45万美元的佣金。

自律组织(SRO)还主张，这位前ameriprise Financial经纪人在未经授权的情况下，在8个非全权客户账户中进行了109笔交易。Bardeche将支付1万美元的罚款和5000美元的卸货费。

目前，她不是注册经纪人或投资顾问。2019年，该经纪公司发现巴尔代什涉嫌从事未授权交易．

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyers.com)的经纪人欺诈律师正在调查ameriBOB体育prise前注册代表Angel Bardeche遭受的损失。这家经纪自营公司已经向她的四位前客户支付了38万美元的和解金。

在线联系我们如果你认为自己因为与前ameriprise经纪人Angel Bardeche合作而蒙受了损失。

共同基金的转变让投资者损失惨重

在FINRA的这起案件中，SRO发现Bardeche“建议并实施了一种不合适的策略”，涉及一种共同基金a类股票转换模式。这包括建议客户买入、卖出这些股票，然后用这些钱购买更多股票。这些股票通常会在很短的时间内被卖出。

据称，Bardeche从这些共同基金转换中赚了45万美元。

FINRA还发现，这位前ameriprise经纪人推荐了昂贵的背靠背短期转换，导致客户产生新的销售费用。SRO表示，Bardeche没有合理的理由推荐她的共同基金转换策略。

Angel Bardeche曾担任Ameriprise Financial的注册代表6年。该经纪公司曾经注册过的其他公司包括Raymond James & Associates和摩根士丹利(Morgan Stanley)。她在这个行业工作了超过15年。

涉及前经纪人Angel Bardeche的客户纠纷

此前的客户纠纷涉及Angel BardecheBrokerCheck：

• 8/2019:客户认为Bardeche没有披露涉及可变年金的年费或退保费用。原告要求赔偿近1万美元的损失。此案以51,545.16美元的价格和解。
• 8/2019这名客户对可变年金也提出了类似的指控，要求赔偿8千美元。双方达成了12.2万美元的和解。
• 5/2019:在另一个可变年金索赔涉及遗漏关于缴械费，这个案子以超过13.8万美元的价格解决了。该投资者要求14,455美元的损害赔偿。
• 4/2019:索赔人以68,500美元和解，声称共同基金前端销售费用未披露。

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