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美国金融业监管局暂停俄亥俄州辛辛那提市金融顾问职务

美国金融业监管局(FINRA)已将Ameriprise (AMP)前股票经纪人Angel W. Bardeche停职9个月，原因是她被指控在两年的时间里从事不恰当的共同基金转换，从中赚取了45万美元的佣金。

自律组织(SRO)还主张，这位前ameriprise Financial经纪人在未经授权的情况下，在8个非全权客户账户中进行了109笔交易。Bardeche将支付1万美元的罚款和5000美元的卸货费。