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前纽约沃登资本经纪人因涉嫌收取160万美元佣金而被禁

金融行业监管局(FINRA)禁止了前worden资本管理公司和前SW金融注册代表William Nicholas Athas。这是在他被指控参与过度交易在客户账户。

根据自律组织(SRO)的投诉,Athas控制了这些账户的交易,决定了交易的频率和交易量。据称,他还打电话决定购买和出售哪些证券,以及每笔交易的数量和时间。bob200体育威廉·阿萨斯的顾客通常会听从他的推荐。

投资者要求赔偿六到七位数的损失

如果你在与Worden Capital Markets前经纪人Mark Sam Kolta合作时遭受了投资损失,你可能会想要向经验丰富的证券律师事务所探索你的法律选择。bob200体育

科尔塔在这个行业工作了13年,在他的简历中有27条信息披露BrokerCheck记录,其中26起是客户纠纷。其中一些案件仍在审理中,一些索赔人要求的损害赔偿高达六到七位数。

美国金融监管局暂停驻纽约金融顾问9个月

John Sebastion canangialosi目前是SW Financial的经纪人,他于2021年9月被金融业监管局(FINRA)停职9个月。该名经纪人被判支付271,622元的赔偿,因其涉嫌参与不合适的交易他在沃登资本做经纪人期间,在三个客户账户里

这位总部位于纽约的金融顾问已同意制裁,但没有否认或承认调查结果。坎吉阿洛西还必须支付7500美元的民事/行政费用。

前纽约金融顾问在BrokerCheck上与客户发生15起纠纷

如果你在与前worden Capital Management股票经纪人Allan Perry Montalbano合作时遭受了投资损失,请联系我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的纽约金融顾问不当行为律师(SSEK Law Firm at instorlawyers.com)。BOB体育蒙塔尔巴诺已不再是注册经纪人或投资顾问关于BrokerCheck的16项披露.其中15起是客户纠纷。

请致电(716)261-3529与我们的纽约经纪人不当行为律师联系。在美国各地,请致电SSEK律师事务所(800)259-2010。

美国金融监管局(FINRA)禁止纽约金融顾问在不合适和搅动指控

如果您在与worden资本管理公司前经纪人Christ Elias Baltas合作时遭受了投资损失,您可以通过提交金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔来寻求损害赔偿。

总部位于纽约梅尔维尔的Baltas目前在两起悬而未决的客户纠纷中被提起诉讼,索赔人要求获得超过61.4万美元的损害赔偿。美国金融业监管局在2020年禁止了他。

前沃登资本管理经纪人的客户要求赔偿20多万美元

约瑟夫·保罗Todaro目前是SW Financial的注册代表,在一起客户纠纷中,索赔人被点名,在这起纠纷中,索赔人报告了由于过度交易、未能遵守指示和糟糕的服务而导致的投资损失。投资者要求超过20万美元。

这并不是这家总部位于纽约梅尔维尔的经纪商指控Todaro过度交易的第一个客户。事实上,他的客户提出的其他三项索赔也提出了类似的指控。此外,从2018年到2020年,Todaro是Worden Capital Management的注册代表,该公司去年因其经纪人的搅动活动而受到金融业监管局(FINRA)的制裁。

SRO正在调查客户账户中的交易活动

美国金融业监管局(FINRA)已经禁止Salvatore Pizzimenti从事该行业。这位前沃登资本管理公司(worden Capital Management)经纪人因在客户账户上进行交易而接受调查。此前,Pizzimenti拒绝在自律组织(SRO)对该指控的调查中作证。

前纽约经纪人Salvatore Pizzimenti已经披露了6次信息BrokerCheck记录.除了酒吧,其他五个都是客户纠纷。

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