前字资本经纪人使客户耗资110万美元

据称向160万美元收取佣金后，前Ny Worden Capital Broker被禁止

金融行业监管局（FINRA）禁止前字资本管理和前SW金融注册代表William Nicholas Athas。这个酒吧是在指控他参与的指控之后出现的过度交易在客户帐户中。

根据自我监管组织（SRO）的投诉，ATHAS控制着这些帐户中的交易，决定了交易的频率和数量。据称，他还拨打了有关购买和出售哪些证券的电话，以及每笔交易的数量和时间。bob200体育威廉·阿萨斯（William Athas）的顾客通常会受到他的建议。

FINRA发现，Athas是确定要收取多少佣金的人，并且他故意产生了客户帐户中的高交易成本。这使帐户极不可能有利可图。

SRO表示，其中许多交易不适合相关的客户。他们不仅支付了160万美元的佣金，其中150万美元交给了Athas及其公司，而且还遭受了约110万美元的损失。

即使在收到警告说他的交易过多和客户账户的高昂成本之后，前字资本经纪人仍在继续进行这些相同类型的活动。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEKBOB体育律师事务所），我们的经纪人不当行为和搅动律师正在调查威廉·阿萨斯（William Athas）的前顾客的重大损失主张。允许我们帮助您确定是否有FINRA仲裁要求追求损害的理由。

不合适的交易和交易策略

除了涉嫌进行过度和不合适的交易外，FINRA还指责ATHA采用不合适的交易策略，这些策略涉及交易，短期交易或利润率交易。即使这种方法不适合客户的投资目标，金融投资组合或风险承受能力水平，也会发生这种情况。SRO辩称，前字资本经纪人犯下了尽职调查的失败。

威廉·阿萨斯（William Athas）BrokerCheck记录显示11条披露可以追溯到2001年。其中9个是客户纠纷。这里有几个：

2020年5月：该客户在搅动案件中要求近8.5万美元
2017年1月：这种搅动和未经授权的交易案件以95,000美元的价格解决。
2011年7月：这一过多的交易索赔以1万美元的和解总结。
2009年7月：此涉及股票交易的案件以3万美元的价格解决。
2005年12月：此未经授权的交易案件以4万美元的和解结束。

Athas在该行业工作了22年。他以前曾经是注册代表的其他经纪公司包括KC Ward Financial，美国证券，道尔顿战略投资服务，CBG金融集团，AEGIS Capital，Avalon Partners，Libertybob200体育 Partners Financial Servicess，JW Cole Financial，JP Cole Financial，JP Turner＆Co。，EmmetLarkin公司和沿海证券。bob200体育

这是SSEK律师事务所高级合伙人，贸易律师柯克·史密斯（Kirk Smith）讨论了搅动：

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熟练的搅动和过多的交易律师

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