Purshe Kaplan Sterling Investments造成了230万美元的ETF损失

据称所涉及的经纪人也是收获集团财富管理投资顾问

马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文（William Galvin）对普什·卡普兰·斯特林投资（PKS Investments）提出了投诉，指责经纪人未能监督其财务顾问。这些通过另一家金融公司进行双重注册的顾问交易贸易资金（ETF）这不适合客户。

这家公司是总部位于沃尔瑟姆的投资顾问收获集团财富管理。结果，州证券监管机构认为投资者遭受了230万美bob200体育元的损失。

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未能监督和不适合涉及杠杆ETF

PKS Investments与希望继续赚取佣金的前经纪人合作，即使他们选择成为收费的注册投资顾问。

根据加尔文（Galvin）的投诉，从2017年8月到2020年4月，这家总部位于纽约的经纪交易商让这些双重注册的代表进行了数千笔交易，涉及杠杆ETF，而无需进行适当的监督。

这些投资，例如ProShares Ultra S＆P 500，Proshares Ultra QQQ等，被出售给投资者，最终将其持有的投资者比此类产品的一日推荐更长。

杠杆ETF与基础投资的篮子相关，这可以放大其活动并带来巨大的投资收益和损失。他们不适合许多投资者。早在2009年，金融行业监管机构就通知经纪交易商，这些类型的ETF（如果持有的时间超过一天）并不适合零售客户。

加尔文说，Purshe Kaplan Sterling Investments没有审查这些双重注册顾问在马萨诸塞州客户的帐户中制作的数千笔杠杆交易所交易交易。

收获集团在涉及340多个客户帐户的两个杠杆ETF中执行了2,800多笔交易。这些产品持有数天，几周，几个月，甚至一年。持有他们一年多的投资者遭受了巨大的损失。

现在，马萨诸塞州监管机构希望为投资者，谴责和行政罚款赔偿。

Purshe Kaplan Sterling Investments拥有悠久的客户纠纷历史

这不是PSK投资第一次处理客户投诉或争议。2021年4月，FINRA下令经纪公司向50多个客户支付160万美元的和解协议。自2017年以来，据报道，该公司已向与公司注册代表之一合作时遭受损失的客户支付了超过1600万美元的赔偿。

Purshe Kaplan Sterling Investments也是销售不合适的众多公司之一GPB资本持有私人位置。许多投资者在$ 1.8B的庞氏骗局中遭受了巨大的损失。

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