Purshe Kaplan向50名投资者支付160万美元和解金

精品经纪交易商为解决客户纠纷再支付7位数的费用

独立经纪公司Purshe Kaplan Sterling Investments, Inc.已同意就金融业监管局(FINRA)与投资者的另一起仲裁索赔达成和解。这一次，有50名客户要求该公司进行财务赔偿。

根据这家经纪自营商最近向美国证券交易委员会(SEC)提交的年度审计财务报表，和解金额为160万美元。bob200体育拥有该公司的温特沃斯管理服务公司将支付120万美元，而其保险公司将支付其余费用。

FINRA最新仲裁协议的其他细节尚未披露。

自2017年以来，Purshe Kaplan向投资者支付了1600万美元

2019年，最大的一笔资金是950万美元，用于向密歇根Saginaw Chippawa印第安部落出售替代投资。是purshe Kaplan的前经纪人Gopi Vungarala他向印第安人部落出售了1.9亿美元的非贸易房地产投资信托基金(非贸易房地产投资信托基金)和bdc(业务发展公司)。Vungarala从销售中获得了1140万美元的佣金，其中960万美元归他所有。

两年前，美国金融业监管局命令Purshe Kaplan向该部落支付近360万美元的赔偿金。该自律组织(SRO)还对该经纪自营商处以75万美元的罚款，原因是其未能对Vungarala进行妥善监管，Vungarala已被禁止进入该行业。

去年，在一起机构投资者欺诈案中，Purshe Kaplan向加州的圣犹大传统医疗集团(St. Jude Heritage Medical Group)支付了150万美元。FINRA的仲裁案与当时Purshe Kaplan经纪人James Casey的外部活动有关。

这家经纪自营商声称，它并不知道Casey的这些活动，Casey也是一名注册投资顾问和综合财富管理公司的总裁。圣犹大指控他在其养老金计划内以欺诈方式转移资产，以赚取佣金。

卡普兰以与退出华尔街、建立自己注册投资顾问公司的经纪人合作而闻名。

最近，FINRA暂停了另一名Purshe Kaplan前经纪人的职务，汤娅Smoake在没有通知经纪公司的情况下，她筹集了160万美元。她曾是美林(Merrill Lynch)的经纪人，2017年她和其他五人离开了该公司，成立了注册投资顾问公司Avestar Capital。

Purshe Kaplan向投资者出售GPB私募配售

作为出售GPB资本控股的经纪公司之一私人配售尽管客户在这起18亿美元的庞氏骗局中遭受了巨大损失，但Purshe Kaplan仍赚取了巨额佣金。是Purshe Kaplan的前合规官Toni Caiazzo Neff检举人，在2018年通过联邦诉讼起诉了该公司。

内夫声称，在审查了经纪自营商的GPB Holdings II LP基金后，她警告高级管理层，GPB Capital在不当使用投资者的资金。她建议公司不要批准向客户出售这种另类投资。

内夫声称，珀希·卡普兰忽略了她的评估，而是选择从销售中赚取高额佣金。在她向FINRA表达了自己的担忧后，这家经纪公司解雇了她。数十家经纪公司从GPB的私募销售中赚取了超过1.6亿美元的佣金。与此同时，成千上万的投资者仍在努力挽回他们的投资损失。

经验丰富的经纪人-交易商欺诈律师

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlaBOB体育wyers.com)代表投资者对经纪公司的FINRA仲裁索赔，这些经纪公司玩忽职守，未能适当监督其注册代表，或从事欺诈活动。我们代表客户追回了数百万美元。

SSEK Law目前还在对向客户出售GPB投资产品的公司进行多起经纪商欺诈案件的起诉。

如果您因与Purshe Kaplan的经纪人或其他公司的注册代表合作而蒙受损失，请立即与SSEK律师事务所联系。致电(800)259-9010或在线联系我们今天。