瑞银YES策略客户获得37.1万美元的投资者律师

FINRA小组的裁决是瑞银金融第三次涉及收益提高策略的损失

在美国金融业监管局(FINRA)的仲裁裁决中，瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)必须向俄亥俄州一对夫妇支付37.1万美元的财务损失，赔偿他们因经纪公司的收益提升策略(YES)而遭受的损失。

这是这家经纪自营商第三次在瑞银Yes Strategy仲裁诉讼中败诉，其中包括今年两名丹佛投资者获得的100万美元赔偿。这是针对瑞银的第一个判决产量提高的策略去年12月，一名投资者以9万美元的价格获得了批准。

在最新的瑞银YES策略案中，原告指控经纪人疏忽、虚假陈述、违反信托义务违反合同，疏忽监督，以及违反俄亥俄证券法。bob200体育在371K美元的赔偿金中，超过342K美元是损害赔偿金，28600美元是相关费用。

Shepherd Smith Edwards and Kantas(在instorlawyers.comBOB体育上的SSEK律师事务所)代理因参与UBS YES而蒙受损失的投资者。UBS YES是一种复杂的期权覆盖策略，该策略被不恰当地推荐，并向该公司的许多客户虚假陈述。联系我们的证bob200体育券欺诈律师可以帮助你探索法律选择。

瑞银要求删除三名经纪人记录的请求被拒绝

瑞银金融服务曾试图将这一投资者投诉从理查德·马克举行，弗雷德里克Maximillian Kort,Ortal Shachar．这三个人都不是本案的被告。仲裁小组拒绝了该公司的请求。

这三人在他们的BrokerCheck记录中还记录了其他客户纠纷，包括涉及该公司YES策略的其他索赔。瑞银经纪商理查德•赫尔德在另一桩期权覆盖案中也被提及，这位投资者指控自己不合适并做了不实陈述，要求获得89万美元的损害赔偿。赫尔德在这个行业工作了48年。他还经营着芝加哥的holding集团。

前瑞银(ubs)经纪人弗雷德里克•科特(Frederick Kort)在该行业工作了10年，在他的记录中，还有两起YES Strategy的诉讼尚未了结。其中包括一起要求超过343,500美元的损害赔偿的案件，以及另一起于3月提起的案件，原告要求575,000美元的损害赔偿。该经纪自营商在2018年因一件似乎无关的事情解雇了他。科特是芝加哥IHT财富管理公司的注册投资顾问。

科特和赫尔德的BrokerCheck记录中还有其他与瑞银YES策略无关的投资者索赔。

瑞银(UBS)经纪人奥尔塔尔•沙查尔(Ortal shaachar)在他的BrokerCheck上有两起客户纠纷。最近的FINRA仲裁案和去年提出的89万美元YES Strategy索赔似乎也与赫尔德有关。

对许多投资者来说，瑞银的“YES”风险太大

当芝加哥期权交易所波动指数在2018年达到很长一段时间以来的最高水平时，许多瑞银YES策略投资者损失了很多钱。尽管瑞银的经纪人和财务顾问向投资者保证，他们有望挽回损失，但这并没有发生。当COVID-19来袭时，他们损失的钱更多。

瑞银YES策略的大多数投资者都不知道自己承担了多大的风险或波动性。请联系我们的投资欺诈律师在SSEK律师事务所今天。

多年来，我们的证券律师事务所成功地向美国bob200体育金融业监管局(FINRA)就瑞银金融服务公司客户因欺诈或疏忽而遭受的重大损失提出仲裁索赔。请致电我们的律师(800) 259 - 9010今天。