又一沃登资本管理经纪人因搅动SSEK律师事务所而被禁

SRO正在调查客户账户中的交易活动

美国金融业监管局(FINRA)已经禁止Salvatore Pizzimenti从事该行业。这位前沃登资本管理公司(worden Capital Management)经纪人因在客户账户上进行交易而接受调查。此前，Pizzimenti拒绝在自律组织(SRO)对该指控的调查中作证。

前纽约经纪人Salvatore Pizzimenti已经披露了6次信息BrokerCheck记录．除了酒吧，其他五个都是客户纠纷。

我们的纽约经纪人欺诈律师正在和塞尔瓦托·皮兹门蒂的前任和现任客户交谈他们可能遭受了重大投资损失。今天就联系Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlawBOB体育yers.com)。

在纽约，打电话(716) 261 - 3529．在美国的其他地方，打电话(800) 259 - 9010今天。

前沃登资本管理经纪人面临不合适和搅动索赔

Pizzimenti的Brokercheck记录中有大量的客户纠纷，可以追溯到2008年。其中一些索赔已经解决，但所有的指控都指出了不合适，过度交易和倾销。最近，由于沃登资本管理公司(Worden Capital Management)的前经纪人行为疏忽，一名投资者正在寻求高达9万美元的损害赔偿。

以下是Pizzimenti在客户纠纷中被点名的案例:

1/2021:该客户声称数量上的适用性、不适用性、滥发和不实陈述，要求近9万美元的损害赔偿。
1/2013这个搅动和不适宜索赔以7千美元解决。
8/2012这些索赔人指控违反信托责任、过度加价和降价、疏忽、不适当的交易和倾销，获得了24万美元的和解金。
7/2012:这个疏忽及违反信托责任的案件以50,000美元的和解费结束。
4/2008这个投资者欺诈索赔要求5000美元的损害赔偿。他们获得了13万美元的和解金。

Salvatore Pizzimenti于2016年至2019年担任Worden Capital的经纪人。他曾注册的其他公司包括联想证券、J.P. Turner & Co.、国家证券公司、Pointe Capital、bob200体育Great Eastern Securities和所罗门·格雷金融公司。

沃登资本被责令支付150多万美元，以应对经纪商的挤兑行为

Salvatore Pizzimenti并不是沃登资本管理公司被指控的唯一一个炒货经纪人。2020年12月，FINRA下令支付超过150万美元因为它的一些经纪人在客户账户上进行了过度交易。SRO发现，该公司未能对其注册代表进行适当监督，这据称使造假成为可能。

这家经纪公司还被指控无视表明过度交易的危险信号。在受到损害的客户中，有一位投资者在2015年至2017年期间通过其账户中的635笔交易损失了100多万美元。

生产是什么?

Investor.gov将搅动定义为经纪人在客户账户上过度交易主要是为了赚取佣金，而不是因为买卖符合客户的投资目标、投资组合和风险承受水平。倒卖是非法的，会让投资者损失金钱。

下面，SSEK律师事务所合伙人兼证券律师柯克·史密斯(Kirk Sbob200体育mith)讲述了这种经纪人欺诈行为:

众所周知，经验丰富的投资者在其账户中进行交易的频率更高，但大多数散户投资者的经纪账户通常不会有那么多的交易活动。考虑以下两个可能的迹象:

您注意到在您的经纪账户中发生了异常数量的交易。
你的财务顾问无法给出一个合乎逻辑的解释，解释为什么他们如此频繁地在你的账户上交易。

利用法律援助弥补因经纪人疏忽而造成的投资损失

如果您怀疑您是倾销的受害者，请立即联系SSEK律师事务所，以便我们可以帮助您确定您是否有理由索赔。我们的交易律师代表全国的投资者弥补他们的损失。我们已经代表客户追回了数百万美元。

今天打电话给我们(800) 259 - 9010或在线联系我们．我们的律师提供免费，无义务的案件咨询。