沃登资本管理公司被纽约律师责令支付150万美元

沃登资本管理公司的和解协议包括120万美元的客户赔偿

2020年12月，总部位于纽约的经纪交易商沃登资本管理公司(Worden Capital Management)与美国金融业监管局(FINRA)就公司注册代表的过度交易达成了超过150万美元的和解协议。

该自律组织(SRO)认为，从2015年1月到2019年10月，这家纽约经纪公司没有建立那种可以让其“遵守”与搅动和过度交易有关的规则的监管体系。

挤兑通常是指经纪人为了赚取佣金而在客户账户中进行过多交易。

美国金融业监管局认为沃登资本未能监督其注册代表使其中一些人能够作出不适当的投资建议，并在客户账户中过度交易。这些交易导致客户支付超过120万美元的佣金。

沃登资本管理公司有六个分支机构，主要在纽约。根据美国金融业监管局的《接受、放弃和同意函》，这家经纪自营商的大部分收入来自为零售客户买卖股票的佣金。零售客户通常是缺乏经验的投资者，他们在投资时不能承担太多风险。

我们在Shepherd Smith Edward and Kantas (SSEK律师事务所)的纽约经纪人欺诈律师BOB体育investorlawyers.com)正在向那些可能因沃尔登资本管理公司(Worden Capital Management)经纪人的滥炒、不合适的推荐或其他行为而遭受损失的投资者讲话。联系我们在(716) 261 - 3529探索你的法律选择。

经纪自营商被控未能监督经纪人过度交易

在信中，FINRA提供了一些沃登资本管理公司经纪人过度交易的例子:

例如，一个客户损失了超过100万美元，包括超过285万美元的佣金。此人的账户在2015年5月至2017年9月期间发生635笔交易。
沃登资本管理公司的另一位客户损失了近3.7万美元，其中包括4.5万美元的佣金。2016年12月至2018年10月期间，他们的账户中有83笔交易。
另一位客户在2016年11月至2017年9月期间进行了313次交易，损失超过11.8万美元，其中包括超过20.5万美元的佣金。
2016年6月至2017年3月，在第四个客户的账户中进行了65笔交易。损失为118,136美元，包括超过35,000美元的佣金。

SRO声称，即使有警告信号表明市场在翻盘，沃登资本管理公司也没有调查或阻止过度交易的继续。除了120万美元的赔偿，沃登资本管理公司还将为违反监管规定支付35万美元的罚款。该经纪自营商达成和解，但没有否认或承认指控。

前沃登资本管理公司经纪人因炒货而受到处罚

2019年，沃登资本管理公司解雇了一名经纪人格雷戈里·托马斯·迪安之后，他被FINRA拒之门外。迪恩在这家经纪自营商公司工作了5年，他已经卷入了十多起客户纠纷。这些指控中有很多都是捏造的。

另一位沃登资本管理公司的前股票经纪人，唐纳德·约瑟夫·福勒该公司继续面临客户投诉。福勒也在沃登工作了五年。去年，他因涉嫌“炒股”而受到美国金融业监管局和证券交易委员会(SEC)的调查，bob200体育未授权交易，以及向顾客提出不适当的建议。

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