前雷蒙德·詹姆斯经纪人保罗·史蒂芬尼的前客户赢得32万美元奖金

家族信托将从经纪交易商处获得补偿性损害赔偿

在金融业监管局(FINRA)对Raymond James & Associates和前经纪人Paul Anthony Steffany的仲裁请求中，Angelina J. Cuccaro家族信托被判获得32万美元的补偿性损害赔偿金。

原告声称，这是经纪人疏忽和公司监管不力的受害者。2015年，这位前康涅狄格州经纪人被自律组织(SRO)禁止从业。

2014年被Raymond James解雇后，Steffany成为了Moors & Cabot股票经纪人一年。在从业32年期间，这位前经纪人曾多次成为客户纠纷和监管投诉的对象。

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)正在与Paul Steffany的前客户交谈，他们遭受了重大的投资损失。联系我们的投资欺诈律师。

其他信托公司指控Steffany股票经纪人欺诈

这位前raymond James经纪人曾在其他客户纠纷中被点名，其中大多涉及信托索赔人。根据Paul Steffany的说法BrokerCheck报告在2020年1月31日的一个未决案件中，他指控他在2007年或之前从索赔人的信托基金中提取资金供自己使用。另一份来自2019年的经纪商欺诈指控也是代表一家信托公司提出的，指控雷蒙德·詹姆斯监管疏忽。那个案子因为缺乏行动而结案了。

早前的一起客户纠纷称，2004年至2007年间，一家信托公司未经授权取款，最终以3.75万美元的价格解决。2017年的一项投诉称，在1997年至2017年期间监管疏忽和不合适，以12.5万美元的价格达成和解。

Paul Steffany一直与其他监管机构有纠纷。2016年，康涅狄格银行部门(Connecticut Department of Banking)永久禁止他从Raymond James的一个信托客户账户中提取资金。他还被指控在至少12张支票上伪造信托共同执行人的签名。同年，亚利桑那州公司委员会证券部门也永久禁止了他。bob200体育

在2007年为Raymond James工作之前，Paul Steffany在AG Edwards & Sons担任了24年的经纪人。

经纪人的受托人不当行为

管理不善或欺诈信托不仅仅是违反受托人这是FINRA提出损害赔偿仲裁请求的依据。

不幸的是，金融专业人士滥用信托和财产的情况时有发生。联系我们的经纪人不当行为律师如果你在与前raymond James经纪人Paul Steffany或其他注册代表合作时损失了钱。