前塞拉顾问经纪人罗伯特·沃尔夫被指控不称职

佛罗里达州劳德代尔堡的财务顾问在六位数的客户纠纷中被点名

罗伯特·布莱恩·沃尔夫(Robert Brian Wolfe)从2020年7月到2021年10月在高盛担任经纪人，最近被该经纪自营商解雇。他被解雇的原因是，他被指控与客户沟通，涉及市场估值和投资组合表现，以及在公司不知情或未经批准的情况下处理客户投诉。

沃尔夫在劳德代尔堡和迈阿密担任了21年的长期财务顾问，曾在五起客户纠纷中被点名。据消息人士称，截至2021年11月的所有索赔都来自他2017年至2020年担任塞拉顾问网络经纪人期间。

我们的佛罗里达证券欺诈律bob200体育师正在与金融顾问罗伯特·沃尔夫的前客户交谈，他遭受了重大投资损失。在佛罗里达州，请致电(813)560-2992与Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，网址:inBOB体育storlawyers.com)联系;在美国各地，请致电(800)259-9010。

经纪人罗伯特·沃尔夫被控经纪人行为不端和欺诈

根据他的BrokerCheck记录在美国，有五起名为罗伯特·沃尔夫的客户纠纷发生在2020年至2021年间:

2021年9月

这份金融行业监管局(FINRA)的仲裁申请针对的是塞拉咨询网络公司，沃尔夫在被指控的不当行为发生时注册了该公司。

原告指控劳德代尔堡的经纪人不合适的投资建议而且没有完全披露其中的风险。涉及的投资似乎包括房地产证券、可变年金、固定年金和直接投资。bob200体育

该客户指控塞拉特没有对其财务顾问销售的产品进行适当的尽职调查，也没有对沃尔夫进行适当的监督，要求赔偿10万美元。

2021年8月

这位客户还指责沃尔夫提出了不合适的投资建议，并且没有披露有关投资的信息。同样，这一说法似乎是他在塞德拉做经纪人时提出的。

2020年9月

这位投资者指责沃尔夫不合适遗漏．他们要求51,526.03美元的赔偿请求被拒绝。

2020年8月

据报道，FINRA仲裁纠纷以17万美元的价格与塞德拉达成了和解。这位客户指控罗伯特•沃尔夫对某些投资的风险提出了不恰当的建议和遗漏。该公司被指控在出售私募配售和房地产证券方面存在监管和尽职调查不力的问题。bob200体育

另一场于2020年8月提交的纠纷以14万美元的价格与Cetera Advisors解决。该客户提出的指控与其他客户提出的涉及沃尔夫的FINRA仲裁索赔类似。

Robert Wolfe曾担任佛罗里达州经纪人和/或投资顾问的其他金融公司包括:

默塞德联营公司
吉拉德证券bob200体育
高盛个人财务管理
资本规划小组
MML投资者服务
爱德华·d·琼斯
阿德有限公司

经纪公司及其监管不力

美国金融业监管局要求经纪公司监督其经纪人的活动。他们可以对客户因其注册代表的不当行为或疏忽而遭受的损失承担责任。

2020年12月，塞特拉金融集团同意支付100万美元，就FINRA指控独立经纪交易商及其三家附属机构——塞特拉顾问网络(Cetera Advisors Network)、塞特拉金融专家(Cetera Financial specialist)和塞特拉顾问(Cetera advisers)监管不力达成和解。

该公司被发现未能监督与外部注册投资顾问合作的双重注册代表进行的某些私人证券交易。bob200体育该自律组织(SRO)认为，早在2013年美国证券交易委员会(SEC)发现这些问题时，塞拉就知道存在监管缺陷。

然而，FINRA表示，尽管试图解决这些问题，但该经纪自营商未能成功实施合理监管相关交易的制度和程序。

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