罗伯特·布莱恩·沃尔夫(Robert Brian Wolfe)从2020年7月到2021年10月在高盛担任经纪人，最近被该经纪自营商解雇。他被解雇的原因是，他被指控与客户沟通，涉及市场估值和投资组合表现，以及在公司不知情或未经批准的情况下处理客户投诉。
沃尔夫在劳德代尔堡和迈阿密担任了21年的长期财务顾问，曾在五起客户纠纷中被点名。据消息人士称，截至2021年11月的所有索赔都来自他2017年至2020年担任塞拉顾问网络经纪人期间。
Cetera顾问网络注册代表，小罗纳德·富兰克林·梅特卡夫在五起悬而未决的客户纠纷中，该公司被点名。在这些纠纷中，索赔人希望获得超过650万美元的经济赔偿。
他们都指控梅特卡夫未能监督在他担任Voya Financial Advisors经纪人期间，还有其他注册代表。其中两起金融行业监管局(FINRA)仲裁案件的结果是巨额和解，其中一起赔偿350万美元。
塞特拉顾问网络公司的前注册代表大卫·亚伦·洛克威尔因多起银行欺诈和电信欺诈罪名被判在联邦监狱服刑63个月。据美国司法部称，洛克威尔诈骗投资者超过102万美元，并用他们的钱偿还信用卡债务并购买了一套房子。
法庭文件显示，罗克韦尔在为客户监管退休和投资客户的同时，从2017年开始接受投资者的资金。据称，他在未经客户知情或同意的情况下，以客户的名义申请了70万美元的信贷额度，欺骗了一家联邦保险银行。洛克威尔还被指控说服另一名客户投资40万美元购买低收入住房，并用这笔钱偿还债务并买下了这所房子。
丹佛Ameriprise Financial的经纪人马克·艾伦·巴兰德(Mark Allen Barrand)的账户上有9个客户索赔BrokerCheck记录．最近的一次是在2021年2月，当时他是Cetera Advisors的注册代表。
Barrand在这个行业工作了14年，他也是一名投资顾问。他曾注册的其他公司包括遗产顾问服务和遗产金融服务。
我们的股票经纪人欺诈律师正在和塞特拉顾问有限责任公司前经纪人罗杰·李·欧文斯的前客户交谈他们在与他合作期间遭受了巨大的投资损失。今天联系Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)安排您的免费、无义务的案件咨询。
塞拉顾问公司去年解雇了罗杰·欧文斯，原因是他涉嫌参与未经批准的私人证券交易。bob200体育几个月后，美国金融业监管局(FINRA)以同样的理由将欧文斯停职一年，至2020年8月。
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卡弗最近是LifeMark证券的经纪人，在此之前是Cetera顾问公司的财务代表—bob200体育—Cetera和LifeMark都解雇了他——刚刚被金融行业监管局(FINRA)禁止。
两个月前，美国证券交易委员会(SEC)以欺诈零售客户的罪名起诉了Cetera Advisors公司，索赔超过1000万美元。现在，SEC修改了起诉书，增加了另一家Cetera金融集团公司作为被告。bob200体育该监管机构目前要求支付2100万美元。
根据修改后的诉状，同样是一家注册经纪自营商和投资顾问公司Cetera Advisors Network获得了超过1000万美元的未披露补偿，这些补偿是零售咨询客户以费用、加价、行政费用和收入分成的方式支付的。
的美国证bob200体育券交易委员会已经提起民事诉讼其他顾问指控其通过1000万美元不必要的佣金和费用欺骗零售客户。监管机构指控注册投资顾问公司(RIA)向这些客户出售更昂贵的股票类别，尽管他们有资格投资同一基金中较便宜的股票类别。客户在持有成本更高的投资期间向该公司支付了额外的补偿。
根据委员会的投诉至少从2016年9月到2016年12月，这些Cetera客户投资和持有的共同基金股票类别向他们收取经常性的12b-1费用，而不是不收取这些费用的股票。SEC表示，除了支付给塞德拉的费用外，股票类别是相同的。
监管机构还声称，Cetera与其清算公司参与了一项计划，该计划中清算公司将与RIA分享服务费和从某些共同基金支付的收入。因此，这就激励了塞拉向客户出售这些共同基金，而不是其他投资。据称，塞德拉从这笔交易中获得了170万美元。
前塞拉经纪人涉嫌从事外部商业活动
的金融业监管局(FINRA)宣布禁止妮娜·杰西，前其他顾问代理。此前，杰西未能与自律组织(SRO)合作，该组织正在调查有关她另类投资的投诉，包括指控她在经纪公司以外从事未经授权的商业活动。
在这个行业有30多年的从业经验，Jessee也是其他五家经纪自营商的注册经纪人，包括Investors Capital Corp.、Financial Securities Network、NAP Financial Corporation、Marketing One Securities和Mutual of Obob200体育maha基金管理公司。
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