Ex-Cetera, UBS和Spencer Edwards被解雇了

前塞拉经纪人涉嫌从事外部商业活动
的金融业监管局(FINRA)宣布禁止妮娜·杰西，前其他顾问代理。此前，杰西未能与自律组织(SRO)合作，该组织正在调查有关她另类投资的投诉，包括指控她在经纪公司以外从事未经授权的商业活动。

在这个行业有30多年的从业经验，Jessee也是其他五家经纪自营商的注册经纪人，包括Investors Capital Corp.、Financial Securities Network、NAP Financial Corporation、Marketing One Securities和Mutual of Obob200体育maha基金管理公司。

她的BrokerCheck记录显示了24个披露，主要是客户纠纷指控，如不合适，糟糕的投资表现，过度集中和虚假陈述。Jessee在2017年因外部商业活动指控而从Cetera辞职。

被解雇的瑞银代表被指控离职
尼古拉斯·巴里奥斯，前任瑞银(UBS)代理由于他也不愿参与监管机构对不当行为指控的调查，他现在已被FINRA禁止。瑞银在今年早些时候解雇了巴里奥斯，因为他发现他安排客户投资一家私人公司，这一行为未经授权，不属于该经纪自营商所批准的活动范围。据称，他还采取了措施，不让瑞银发现这笔投资。

这家经纪公司后来发现，至少有7名与巴里奥斯有过合作的瑞银客户将资金从他们在该公司的账户转移到了其他地方的账户。正是通过这些外部账户，他们向一家与他有关系的公司开出了支票。

巴里奥斯从2008年到2019年在瑞银工作。从业26年，他也是Wachovia Securities, First Union经纪服务公司，Merrill Lynch和Chatfield Dean & Cobob200体育的注册经纪人。

斯宾塞·爱德华兹前首席执行官因洗钱问题被停职
在另一个FINRA酒吧里，这个涉及唐娜吉恩·弗莱明．SRO表示，她没有实施足够的反洗钱(AML)程序，并参与了伪造文件的活动。Flemming是Spencer Edwards, Inc.的前首席执行官、首席合规官、反洗钱合规官和总裁。

FINRA在其接受、放弃和同意函中表示，Flemming在2013年9月至2015年8月期间“放弃”了她在经纪自营商的所有“反洗钱”职责。正是在这段时间里，斯宾塞·爱德华兹超过80%的收入来自于涉及微型市值证券及其清算的客户存款。bob200体育

SRO表示，弗莱明没有监督这些活动，而是让该公司的外部律师(一名未注册的人)做这项工作，而没有监督此人。FINRA表示，当律师确实指出了潜在的可疑活动时，弗莱明不仅没有进一步调查此事，而且也忽视了评估这家金融公司是否应该提交与此相关的可疑活动报告。

在“反洗钱”缺陷指控曝光后，美国金融业监管局于今年2月取消了斯宾塞•爱德华兹的事务所会员资格。

弗莱明的BrokerCheck记录显示她在该行业工作了30年，包括在可变资产策略公司、投资组合经纪服务公司、落基山证券和投资公司、Blinder, Robinson， & Co.、Finnet Securities Inc.以及BC金融公司和Venture Trading公司担任注册经纪人，这两家公司此前都被FINRA驱逐。bob200体育

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