SEC最近的案件涉及市场操纵

涉嫌230万美元Prime银行欺诈案的投资者被承诺获得巨额利润
在美国证bob200体育券交易委员会(SEC)针对佛罗里达州的伊丽莎白·奥哈里兹和乔治亚州的彼得·贝克的主要银行投资欺诈案，监管机构指控两人和他们的公司从投资者那里窃取了220多万美元。委员会认为，奥哈里兹和贝克向投资者承诺“天文数字的利润”，同时出售来自所谓知名银行的虚假优质银行工具。监管机构在诉状中称，他们还被告知，如果无法获得这些工具，那么他们的预付款将被退还。

相反，美国证交会称，奥哈里兹和贝克涉嫌将投资者的钱用于个人支出或将资金转给第三方。与此同时，投资者得到的是伪造的银行工具和附带的文件。

在SEC的案件中被指控的还有多元化倡议咨询和物流公司、Prestige Global Trading和Sienna Business Group。现在，监管机构想要一个永久禁令，披露和民事处罚。西耶娜，奥哈里兹和多元化公司已经同意分两部分解决。

又一起涉嫌欺诈的传票执行
本月早些时候，SEC就其针对亚利桑那州爱因斯坦投资有限责任公司(Einstein Investments LLC)的案件提交了另一份传票执行行动。该行动指示该投资公司遵守对市场操纵指控的调查传票。

监管机构正在调查一种可能拉高出货的欺诈涉及三家小型股公司的股票。这三家公司，Cherubim Interests, Victura Construction Group和PDX Partners的交易此前被SEC暂停。委员会认为，这些公司可能在去年提交了虚假的公开声明，以虚抬股价。

当交易量上升时，一个实体——甚至可能是爱因斯坦——被怀疑“抛售”了虚高的股票并获得了可观的利润。

11月，委员会传唤爱因斯坦，要求其交出文件。这家投资公司还没有这样做。现在，美国证券交易委员会希望法院下令让爱因斯坦完全遵守传票。此前的传票也是在去年10月和12月提交的。

400万美元的上市骗局可能伤害了70多名投资者，其中包括老年人
屡次违反证券法的唐纳德·a·米尔恩三世和他的Instaprinbob200体育制药公司被指控进行了一次涉及70多名投资者的募股。据报道，这些投资者中有许多是老年投资者。

监管机构称米尔恩告诉投资者，他们的资金将用于Instaprin的运营成本。据说这家制药公司正在开发一种革命性的阿司匹林，可以“立即阻止”中风和心脏病发作。

相反，投资者的资金主要用于支持米尔斯的个人支出，包括离婚账单、服装和水疗费用，以及他的遥控玩具赛车公司——Island Raceway Hobby, Inc.，该公司已不再运营。

Milne和Instaprin在没有否认或承认指控的情况下就SEC投资者欺诈案达成和解。他们必须拿出超过360万美元，包括预判利息。米尔恩必须支付超过55.4万美元的民事罚款，Instaprin则必须支付近280万美元的罚款。作为救济被告，Island Raceway将支付944.1万美元的免责及判决前利息。

米尔恩被认为是证券欺诈惯犯。bob200体育他也是一名重罪罪犯，在1998年的一桩经纪人欺诈案中，他承认犯有合谋证券欺诈罪。bob200体育当时针对他的指控涉及收受贿赂和回扣，为他推荐以欺诈方式向券商客户发行的股票。

投资者欺诈律师
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