Shepherd Smith Edwards和Kantas调查前CETERA顾问经纪人Roger Owens

被指控未经授权的证券销售的CETERA顾问经纪人bob200体育

我们的股票经纪人欺诈律师正在与前CETERA Advisors LLC经纪人罗杰·李·欧文斯（Roger Lee Owens）的前客户交谈，该公司在与他合作时遭受了重大投资损失。立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所），以安排您免费的无义务案件咨询。

Cetera Advisors去年因涉嫌参加未经批准的私人证券交易而解雇了Roger Owens。bob200体育几个月后，由于同样的原因，金融行业监管局（FINRA）暂停了欧文斯一年，截至2020年8月。

更具体地说，据称他要求投资者购买1,170,000美元的期票，涉及所谓的房地产投资基金。该基金后来申请破产保护。但是，销售允许前CETERA顾问经纪人获得59,471美元的佣金。他同意FINRA的制裁，但没有承认或否认自我监管机构的调查结果。

根据欧文的BrokerCheck记录，他一直是四个客户纠纷的主题，其中三个正在等待。投资者对他提出的指控包括：

• 违反信托义务
• 违反合约
• 疏忽
• 普通法欺诈

欧文斯（Owens）凭借业内25年的业务，一直是其他四家公司的经纪人：传统金融服务，Uvest Financial Services，Fortis Investors和Banner Financial Services。

SEC指控CETERA Advisors LLC为1000万美元的投资者欺诈

就在去年，美国证券交易委员会bob200体育（SEC）提起了指控CETERA顾问的民事指控欺骗零售客户的1000万美元费用和佣金。

监管机构认为，当他们不收取这些费用的同样可比性时，客户的款项被置于昂贵的共同股票班级中。在提出对CETERA顾问的案件后不久，SEC将Cetera Financial Group添加为这项民事欺诈诉讼的被告。该委员会现在正在寻求2100万美元。

SSEK调查CETERA顾问

罗杰·李·欧文斯（Roger Lee Owens）并不是SSEK律师事务所的经纪人欺诈律师正在调查的唯一前CETERA顾问经纪人。我们正在调查涉及前CETERA顾问代表的投资者主张，斯蒂芬·卡佛（Stephen Carver），经纪交易商也解雇了。卡弗已经是三个客户纠纷的主题，他的记录有11个披露。

去年，SSEK律师事务所向指控CETERA投资服务和财务顾问，Smansa Chu提出了索赔，以替代投资私人安置将其帐户过度汇总，包括非公共房地产投资信托（REITS）和医院投资者信托/ ARC Hospitality Trust。

我们还一直在研究涉及GPB投资的客户投诉，CETERA顾问经纪人将其出售给客户。GPB Capital Holdings现在被指控经营$ 1.8B的庞氏骗局，而Cetera是数十家经纪交易商之一，与经纪人一起，他们从销售中获得了超过1.6亿美元的佣金。

已经，我们的GPB投资者欺诈律师已向FINRA仲裁索赔提出了对出售GPB私人企业的许多经纪公司提出的索赔，包括Kalos Capital，Arkadios Capital和Ameriprise。

投资者欺诈律师

如果您在与CETERA经纪人合作时遭受损失，并且您怀疑这些损失可能是由于疏忽或欺诈造成的，请立即联系SSEK律师事务所。经纪交易商可能对经纪人的疏忽或欺诈行为负责，即使他们不再与公司在一起。