前voya金融顾问经纪人罗尼·梅特卡夫在当前的客户纠纷中面临超过650万美元的赔偿

南卡罗来纳州的金融顾问在五起悬而未决的客户纠纷中被点名

Cetera顾问网络注册代表，小罗纳德·富兰克林·梅特卡夫在五起悬而未决的客户纠纷中，该公司被点名。在这些纠纷中，索赔人希望获得超过650万美元的经济赔偿。

他们都指控梅特卡夫未能监督在他担任Voya Financial Advisors经纪人期间，还有其他注册代表。其中两起金融行业监管局(FINRA)仲裁案件的结果是巨额和解，其中一起赔偿350万美元。

梅特卡夫住在南卡罗来纳州格林维尔，在沃亚金融顾问公司(Voya Financial Advisors)担任了34年的经纪人(后来成为投资顾问)，直到2021年6月。他也是当地的ReliaStar保险代理人。

如果你在与罗尼·梅特卡夫(Ronnie Metcalf)担任财务顾问期间遭受了损失，你可能有理由向FINRA提出仲裁要求。如果你认为梅特卡夫未能监督其他财务顾问导致了投资损失，请今天就与我们的律师事务所联系。

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)可以帮助您探索您的法律选择。今天致电(800)259-9010联系我们的FINRA仲裁律师。

在Ex- Voya金融经纪公司的BrokerCheck上有10个披露:

如上所述，许多投资者对罗尼·梅特卡夫(Ronnie Metcalf)的BrokerCheck账户提出索赔，指责这位经纪人在监督其他财务顾问行为方面失职。对索赔的监管不力每年都有。

以下是经纪商罗尼·梅特卡夫(Ronnie Metcalf)被披露的十项信息:

• 4/2021这个索赔人指控监管不力，要求赔偿50万美元。
• 3/2021:另一起监管不力的案件也要求赔偿50万美元。
• 3/2021:第三宗未能监督的个案，罚款50万元。
• 3/2021该客户指控Metcalf管理不力，得到了2.5万美元的和解金。
• 3/2021在这起尚待处理的索赔中，投资者要求5万美元的损害赔偿。
• 7/2020这是一起价值500万美元的失职案件。
• 7/2020字体Voya Financial Advisors以350万美元解决了涉及Metcalf的监管失败索赔。
• 7/2020这个监管不力的案例以152,500美元的价格与客户解决。
• 11/2019:在这一监管失败索赔中达成了8万美元的和解。
• 10/2019这名索赔人同样指控监管不力，从Voya Financial获得了57.5万美元的和解金。

为什么监管不力是投资者的危险信号?

所有经纪公司及其注册代表必须遵守FINRA的各项规定。其中一些规则规定经纪自营商必须有合理的程序和系统来监督经纪人的行为。这是为了确保投资欺诈不会发生。

经纪自营商必须遵守一系列合规规则，例如:

• 在雇佣经纪人之前检查他们的历史记录。
• 每年进行检查和审查，以确保经纪商遵守FINRA的规定。
• 监视客户交易和信息。

对律师管理的技术性失败

经纪公司未能履行其监管责任是客户蒙受损失的更常见原因之一。这是因为它能实现代理行为和过失。它也可以作为对经纪自营商和金融顾问提交FINRA仲裁请求的依据。

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