过度标签档案——投资者律师的博客

加拿大皇家银行资本市场支付$ 1 m /不适合高收益债券集中在客户账户

发表于:2021年12月27日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

加拿大皇家银行资本市场已经达到了一个与美国金融业监管局的经纪自营商将支付1美元来解决过度集中在客户的帐户的指控涉及高收益债券。不否认或承认自我监管组织的“(SRO”)发现,加拿大皇家银行同意谴责,550美元的罚款,超过456美元的赔偿。

FINRA表示,经纪公司没有确定超过100客户账户与保守的概要文件应该被审查可能不合适浓度的高收益债券。

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发表于:2021年11月18日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前代理和投资顾问马克·弗雷德里克Korsch目前正在几个叫等待客户纠纷,截至2021年11月,原告仍试图恢复2.8美元的赔偿。

Korsch是个Arkadios资本为六个月,直到2021年9月初财务顾问。投资者声称命名他似乎从他的时间与其他经纪自营商包括:

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发表于:2020年12月18日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

约瑟夫Ijong楚,加拿大皇家银行资本市场股票经纪人,被评为今年的客户纠纷。楚也注册投资顾问的经纪自营商。他是加拿大皇家银行团队的一部分被称为楚,菲利普斯和同事,通过城市国民银行提供的产品和服务,康涅狄格。

楚客户指责他的投资损失时,他们遭受了据称overconcentrated其账户风险石油和天然气投资,不适合他们。

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发表于:2020年10月7日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

大卫·勒纳协会及其注册代表,加里•沃尔特岛再次的金融业监管局(FINRA)仲裁索赔。申请人,一个老年寡妇,指责他们退休使她遭受重大损失被不适当地overconcentrating她美国能源基金投资组合的精神。

这不是第一个客户争议岛命名,一直大卫·勒纳Associates股票经纪人了将近30年。

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发表于:2020年9月29日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

威拉德路易斯·普国家资产管理财务顾问在佛罗里达州,目前正在审查后客户指控声称不合适的投资建议。普,谁一直在32年的证券行业,也是一个国家证券公司代bob200体育理。他最近被任命为在两个客户纠纷在金融业监管局(FINRA)提起仲裁。

第一个投资者声称,今年6月,寻求300美元的赔偿。威廉·普的BrokerCheck记录不指定什么类型的投资。第二个客户情况下,提交7月,名字美国发展资金V房地产投资信托基金(UDF V REIT)。申请人正在寻求155美元。

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发表于:2020年5月26日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

FMS债券迈阿密,原名第一证券,是另一个投资者的欺诈诉讼的主题。bob200体育这次是为了误导一个没有经验的债券投资者从达拉斯,德克萨斯地区,导致他overconcentrate评级较低的投资组合,长期的“垃圾”债券和其他不良债券,包括发行的前沿通信。帐户最终爆炸,导致原告遭受大约1美元的损失。

我们德州投资者律师史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)是代表投资者在金融业监管局(FINRA)仲裁恢复这些损失。听证会将在达拉斯地区。

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发表于:2020年5月22日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

如果你是一个投资者在优先股或优先股基金,您可能遭受损失的优先股市场mid-Feb创下的高点下跌了近5%。

这些股票做随身携带一些风险,他们并不适合每一个投资者。如果你想知道是否你的投资不推荐你或你的代理overconcentrated与太多的人,你的投资组合联系我们投资者律师史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas今天(SSEK律师事务所)。

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