佛罗里达州的两名退休人员向美国金融业监管局(FINRA)提交了对美国国家证券公司(National Securities Corp.)的仲裁申请。他们要求美国国家证券公司赔偿他们在GWG控股L债券上遭受的损失，最高可达六位数。bob200体育这些风险大、流动性差的垃圾债券据说是由前国家证券(National Securities)经纪人马克·克莱恩(Marc Cline)推荐给他们的。bob200体育他以CFG资本有限责任公司(克莱恩金融集团)的公司名称在佛罗里达州当地运营。
克莱恩已经不再是注册代表了，他有15起客户纠纷CRD．这些问题要么已经解决，要么仍然悬而未决。
美国金融业监管局(FINRA)对美国国家证券公司处以约900万美元的罚款，其中包括477万美元的净利润。bob200体育该经纪自营商涉嫌在担任承销商期间，试图人为影响涉及多宗公开发行的公共服务物业定向配售市场。加仑桶资本控股有限公司被指控实施了超过17亿美元的庞氏骗局，欺骗了超过17000名投资者。
国家证券公司必须支bob200体育付超过62.5万美元的赔偿，因为据称没有向购买GPB私募配售的客户披露某些重要信息。FINRA对该公司处以360万美元的罚款代理行为和其他违规行为。
佛罗里达州国家资产管理公司(National Asset Management)的财务顾问普尤(Willard Louis Pugh)目前正在接受审查，因为有客户指控他的投资建议不合适。从事证券业32年之久的普尤还是美国国家证券公司的经纪bob200体育人。他最近在金融行业监管局(FINRA)仲裁提交的两起客户纠纷中被点名。
第一起投资者索赔于6月提起，要求获得30万美元的损害赔偿。威廉·普的BrokerCheck记录没有具体说明涉及哪类投资。第二个客户案例是在7月份提交的，涉及联合发展基金V房地产投资信托基金(UDF V REIT)。索赔人要求15.5万美元。
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的经纪人欺诈律师正在调查一些投资者的指控，他们怀疑国家证券公司的股票经纪人迈克尔·伯克夫推荐了不适合他们的投资。bob200体育伯克夫是国家证券公司的注册代表。bob200体育他一直是许多客户投诉的对象。
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