国家证券公司因销售bob200体育GPB私募被罚款900万美元

经纪自营商被责令向客户支付超过62.5万美元的赔偿

美国金融业监管局(FINRA)对美国国家证券公司处以约900万美元的罚款，其中包括477万美元的净利润。bob200体育该经纪自营商涉嫌在担任承销商期间，试图人为影响涉及多宗公开发行的公共服务物业定向配售市场。加仑桶资本控股有限公司被指控实施了超过17亿美元的庞氏骗局，欺骗了超过17000名投资者。

国家证券公司必须支bob200体育付超过62.5万美元的赔偿，因为据称没有向购买GPB私募配售的客户披露某些重要信息。FINRA对该公司处以360万美元的罚款代理行为和其他违规行为。

根据自律组织(SRO)，国民证券涉嫌在3次首次公开发行和7次后续发行中违反证券业规则。bob200体育该经纪自营商“非法诱导”或试图诱导客户在售后市场完成发行之前购买股票。

据称违反包括:

“明确地以分行经理或代表的协议为条件，以使客户在售后市场上购买一定数量的股票”;
同意劝说获得配股的客户增持股份;
威胁降低对那些不同意招揽客户参与售后市场的人的分配。

该协议解决了几项指控，包括该公司涉嫌:

在两次与gdb相关的发行中，没有告诉投资者发行人公开申报文件的延迟;
3万余笔卖空交易定位失败;
忽视合理监督其中一名金融顾问试图绕开浓度限制;
使虚假陈述关于与一次公开发行相关的股票认股权证销售。

国家证券公司既不同bob200体育意也不否认指控。

美国金融监管局(FINRA)对联合规划者的物业销售罚款

此外，在2022年6月，美国金融业监管局(FINRA)对美国联合规划师金融服务公司(United Planners’Financial Services of America)罚款4万美元，原因是其涉嫌疏忽销售GPB私募配售。这发生在GPB Capital未能发布2018年审计财务报表之后。

证券公司也没有通知部分投资者。联合规划公司没有否认或同意调查结果，并同意支付37000美元的赔偿加上利息。

经验丰富的GPB私募律师

销售GPB基金投资的经纪公司赚取了超过1.65亿美元的佣金和其他费用。Shepherd Smith Edwards和Kantas(网址为instorlawyers.com的SBOB体育SEK律师事务所)代表了许多蒙受损失的投资者。

如果在国家证券经纪人的推荐下，您在GPB私募中遭受了损失，请致电SSEK律师事务所bob200体育(800) 259 - 9010今天。