国家证券公司标签档bob200体育案-投资者律师博客

美国金融监管局(FINRA)对国家证券公司bob200体育GPB私人配售罚款900万美元

发表于:2022年7月5日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

经纪自营商被责令向客户支付超过62.5万美元的赔偿

美国金融业监管局(FINRA)对美国国家证券公司处以约900万美元的罚款，其中包括477万美元的净利润。bob200体育该经纪自营商涉嫌在担任承销商期间，试图人为影响涉及多宗公开发行的公共服务物业定向配售市场。加仑桶资本控股有限公司被指控实施了超过17亿美元的庞氏骗局，欺骗了超过17000名投资者。

国家证券公司必须支bob200体育付超过62.5万美元的赔偿，因为据称没有向购买GPB私募配售的客户披露某些重要信息。FINRA对该公司处以360万美元的罚款代理行为和其他违规行为。

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佛罗里达退休人员在CFG资本管理顾问Mark Cline的监督下，在GPB私募配售和REITs中损失了钱

发表于:2020年9月25日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

投资者的FINRA仲裁索赔要求在GPB私募配售和其他证券中获得高达10万美元的赔偿bob200体育

佛罗里达州的一名退休人员向金融业监管局(FINRA)提交了针对经纪公司国家证券公司(National Securities Corp)的仲裁申请。bob200体育

索赔人声称，国家证券公司的代理人将他的帐户过度集中在房地产投资信托(REITs)，私人交易证bob200体育券，和私人配售．这包括在GPB资本控股公司的大量头寸，该公司被指控操作了超过17亿美元的庞氏骗局。

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国家证券经纪人弗兰bob200体育克·阿瓦隆涉嫌向客户推荐不合适的投资产品

发表于:2020年7月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

另一个国家证券经纪人被指控提供不适bob200体育当的推荐

自2015年起担任美国国家证券(National Sebob200体育curities)经纪人的弗兰克·阿瓦隆(Frank Avallone)目前正面临两起客户指控他的投诉不合适的投资建议这给每个索赔人造成了六位数的损失。他并不是这家公司被指控有不当行为的唯一注册代表。

不合适的投资是任何对投资者不合适的建议。这样的建议与经纪人的职责相反，即只提供适合客户的投资建议，因为这与客户的年龄、财务资源、投资经验和风险承受水平有关。

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Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及克莱恩金融集团和国家证券公司的投资者索赔bob200体育

发表于:2020年3月18日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

非传统投资损失

如果你是一名投资者，在与马克·艾伦·克莱恩合作时遭受了投资损失，请联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)。我们的经纪公司不当行为律师为因其金融代表的疏忽、欺诈或其他不当行为而遭受经济损失的客户提供服务。

克莱恩总部位于佛罗里达州的怀尔德伍德，经营着克莱恩金融集团。根据克莱恩金融集团的网站，该集团提供非传统投资，如房地产投资信托(“REITs”)、特拉华州法定信托(“DSTs”)和非交易优先股。基于生态群的官方记录在监管所有经纪公司和顾问的金融行业监管局(FINRA)，他是国家证券公司的一名雇员。bob200体育

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