加拿大皇家银行资本市场已达到一个与美国金融业监管局根据协议，该经纪自营商将支付100万美元，以解决涉及高收益债券的客户账户过度集中的指控。在没有否认或承认自律组织(SRO)的调查结果的情况下，加拿大皇家银行同意了对该组织的指责、55万美元的罚款和超过45.6万美元的赔偿。
根据美国金融业监管局的说法，这家经纪公司没有发现超过100个保守的客户账户，这些账户本应被审查，以确定可能不适当的高收益债券集中情况。
加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)股票经纪人朱毅仲(Joseph Ijong Chu)今年在多起客户纠纷中被点名。Chu也是该经纪自营商的注册投资顾问。他是RBC Chu, Phillips, and Associates团队的一员，该团队通过康涅狄格州斯坦福德的城市国民银行(City National Bank)提供产品和服务。
朱棣文的客户指责朱棣文造成了他们的投资损失，因为他涉嫌将客户的账户过度集中在不适合他们的高风险石油和天然气投资上。
金融行业监管机构已经禁止了一名曾在美林(Merrill Lynch)近半个世纪以来一直从事证券行业。bob200体育路易斯·尼尔(Louise J. Neale)去年离开了这家经纪自营商，自愿终止了在该公司的注册，当时公司对她在基金交易方面的监管表现进行了内部调查。后来，她拒绝就自己的辞职向FINRA作证。这是违反自律组织的规定，并被立即以行业为由予以禁止。尽管尼尔从1968年开始在美林工作，但直到2003年她才成为注册代表，后来成为主管。
在另一起不相关的案件中，FINRA禁止了另一名违反公司政策的前经纪人，因为他也拒绝在SRO面前就指控作证。John Simpson于2009年3月至2016年2月在RBC Capital Markets工作。他因为违反了与客户账户相关的自由裁量权政策而被公司解雇。
与此同时，FINRA已经禁止了两家前摩根大通(JPM)经纪人。其中一位名叫布莱恩·亚历山大·托雷斯(Brian Alexander Torres)的经纪人被这家经纪自营商解雇时，在证券行业才工bob200体育作了两个月。托雷斯承认他挪用了公司附属银行的资金。Finra要求托雷斯提供信息和文件，但他既不提供也不作证。
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