投资者律师博客Ex-Oppenheimer经纪人在内幕交易案件中认罪
大卫·霍布森（David Hobson），一个Ex-Oppenheimer＆Co（OPY）投资顾问对证券欺诈和串谋实施证券欺诈的刑事指控表示认罪。bob200体育这位47岁的罗德岛经纪人承认，他使用投资客户Michael Maciocio给他的信息进行了内幕交易，以赚取非法利润。Maciocio已经对内幕交易案对他的指控表示认罪。
根据纽约南部地区的美国检察官普雷特·巴拉拉（Preet Bharara）的说法，在5/2008至4/2014霍布森（Hobson）和Maciocio之间寻求交易有关特定制药公司正在考虑收购的内部信息。尽管Bharara的发行措施并未命名该公司，但Law360该公司确定为Pfizer Inc. Bharara表示，米奇科奥（Maciocio）是辉瑞（Pfizer）活跃的药品成分供应链组的总规划师，他将了解即将进行的收购和提示霍布森（Tip Hobson）。
Bharara’s statement said that even though Maciocio was not given access to the acquisitions that the pharmaceutical company was targeting, he would use the code name of the acquisition, the drug indication, the dose, the clinical trial phase, and/or the drug’s chemical structure to find out the name of the company that Pfizer was considering acquiring. Maciocio would trade based on this information and share the information with Hobson. The two men have been friends since childhood.
霍布森（Hobson）从他在许多证券中进行的交易中获利，为自己，一些客户和Maciocio赚取了超过3.5万美bob200体育元的不义之处。霍布森不仅在Oppenheimer，而且在RBC Capital Markets也在那里工作的内幕信息来交易客户帐户。
为了串谋犯有证券欺诈定罪，霍布森面临最高五年的监禁和25万bob200体育美元的最高罚款，或者是刑事犯罪犯罪的两倍或造成的两倍。对于证券欺诈定罪bob200体育，他面临最多20年的监禁，最高500万美元，或者再次是犯罪总损失或收益的两倍。
在其他内部交易新闻中，美国证券交易委员会在民事案件中指控詹姆斯·C·科普（Jambob200体育es C. Cope）。监管机构声称，位于Pinnacle Financial Partners（PNFP）的田纳西州律师
董事会执行委员会在Avenue Financial Holdings购买证券时取得了超过5.6万美元的无礼收益，Pinnacle针对收购。bob200体育Cope在两家银行公开宣布这笔交易之前进行了交易。
SEC说，COPE在2016年1月的会议上发现了有关预期合并的机密细节。会议举行时，他首先订单购买大道金融股票。在会议结论的第一个小时内，他又进行了四次股票购买。Cope今年早些时候从Pinnacle的董事会辞职。
监管机构指责Cope无视他作为上市公司董事和律师的责任。SEC的投诉是指控他违反了1934年第10（b）条和规则10B-5的《证券交易法》。bob200体育
上周，Cope对指控他进行内幕交易表示认罪。作为他的认罪协议的一部分，Cope将在缓刑中花费24个月的时间 - 其中有9个飞蛾将被放在家里，并将支付5万美元的罚款。
投资顾问在曼哈顿联邦法院辩称内幕交易，DOJ，2016年10月25日
SEC收费委员会成员在董事会会议期间和之后进行内幕交易，SEC，2016年10月21日
COPE案中的SEC投诉（PDF）