经纪人布莱恩·沃德曼在100万美元共同基金案中被指控|证券律师bob200体育

纽约投资顾问在他的经纪检查记录上有几起客户纠纷

加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)的注册代表布莱恩•沃德曼(Brian Wurdemann)在一起仍未解决的客户纠纷中被点名，该客户要求获得100万美元的损害赔偿。原告声称，Wurdemann对三只共同基金做了虚假陈述，第一次是在他担任瑞银(UBS)经纪人期间，直到他在加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)工作为止。

这是几个客户纠纷包括2004年的一份似乎仍在审理中。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyers.com)的经纪人欺诈律师早在Brian WBOB体育urdemann加入加拿大皇家银行资本市场之前就已经开始调查涉及他的客户投诉。

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其他涉及Wurdemann的披露

客户与加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)的纠纷可以追溯到几年前，其中包括指控虚假陈述、不合适等等。下面是Wurdemann的Brokercheck记录中列出的主要纠纷列表:

10/2020字体一名客户指控Wurdemann没有披露结构性产品所涉及的风险，他得到了1.4万美元的和解金。
10/2018原告声称，在Wurdemann在瑞银工作期间以及在此之前担任摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人期间的投资存在虚假陈述，最终获得了17万美元的赔偿(尽管索赔金额为44,179.90美元)。金融业监管局(FINRA)的仲裁小组否认了针对摩根士丹利的指控，但批准了涉及瑞银的裁决。
6/2017这一涉及利率锁互换的指控被否认。
12/2013索赔人指控Wurdemann进行不适合高级投资者的空头交易。索赔金额为5000美元。该索赔以12万5千美元的价格解决。
12/2011:这宗不合适的个案，亦涉嫌虚假陈述，最终以九万五千元和解。
12/2004这名顾客指责Wurdemann没有恰当地告知所涉及的风险，并且未能在似乎仍未解决的索赔中尽量减少损失，要求46.5万美元的损害赔偿。

Brian Wurdemann已经在这个行业工作了20年。他曾担任注册代表的其他公司包括花旗集团全球市场和美林，皮尔斯，芬纳&史密斯。

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