投资者律师博客拒绝在FINRA对证券指控之前作证，导致前美林，加拿大皇家银行资本市场和Jbob200体育P Morgan Brokers的行业酒吧
金融行业监管机构禁止一家经纪人美林林奇在近半个世纪以来，有证券行业。bob200体育露易丝·J·尼尔（Louise J. Neale）离开了经纪人，并自愿结束了她去年对公司的注册，这是在内部调查她涉及基金交易的监督绩效的内部调查中。后来，她拒绝作证在FINRA之前辞职。这违反了自我调节组织的规则，并且是行业律师资格的直接基础。尽管Neale自1968年以来一直在美林工作，但直到2003年，她才成为注册代表，后来成为主管。
在一个无关的案件中，Finra也禁止另一个前经纪人违反公司政策，此前他也拒绝作证SRO面前的指控。约翰·辛普森（John Simpson）从3/2009至2/2016在RBC Capital Markets工作。该公司因违反与客户帐户相关的酌处权政策而放弃了他。
同时，Finra禁止了两个JP Morgan（JPM）经纪人。一位经纪人布莱恩·亚历山大·托雷斯（Brian Alexander Torres）在被经纪交易商解雇时才在证券行业工作了两个月。bob200体育托雷斯承认，他从该公司的会员银行挪用了资金。Finra向Torres询问了信息和文件，但他不会为他们提供信息和文件。
惠特利·基亚拉·胡德（Whitley Kiara Hood）最近被禁止该行业的另一位前jpmorgan经纪人。她拒绝合作调查指控她从JP Morgan Securities Affiliate Bank盗用资金。bob200体育她于四月份自愿向公司解雇。胡德还拒绝作证指控，这是导致自动栏的原因。但是，她确实同意与FINRA达成和解，而无需承认或拒绝监管机构的指控。
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