投资者律师的博客证券交易委员会案件:IT专家以超过375,000美元的内幕交易指控和解，旧金山公司为未注册的掉期交易支付80,000美元，涉及上市前公司，EB-5欺诈案件导致佛罗里达商人和解，加州律师民事指控
IT专家被控黑Expedia高管并进行内幕交易
美国证券交易委员会bob200体育已经提起了民事诉讼内幕交易乔纳森·李是在线旅游公司Expedia的技术专家。据监管机构称，2013年至2016年期间，Ly侵入了公司高管，并在9次发布公告前利用公司机密进行交易。
由于所谓的内幕交易，林恩获得了近35万美元的利润。为了解决SEC对他的指控，Ly将支付超过34.8万美元的解约款和超过2.7万美元的利息。这笔交易还需要得到法院的批准。
与此同时，华盛顿西区联邦检察官办公室也对李提出了刑事指控。
在另一起与SEC无关的案件中，也涉及黑客和非法交易在美国，sec指控三名中国交易员利用从两家纽约律师事务所窃取的非公开市场移动信息进行欺诈交易。Lat Hong、Hung Chin和Bo Zheng被控非法获利近300万美元。这是欧盟委员会首次就侵入律师事务所电脑网络的行为提起执法行动。美国纽约南区检察官办公室也对上述指控提出了刑事指控。
Equidate Inc .)被指控出售未注册掉期
一家总部位于加州旧金山的公司已同意就其违反联邦证券法的民事指控达成和解。该公司被指控没有登记通过互联网向上市前公司的股东出售和提供的基于证券的掉期交易。bob200体育在不否认或承认SEC调查结果的情况下，Equidate公司将支付8万美元的罚款。此外，该公司在2015年12月停止了相关掉期的发行和销售。
根据监管机构的命令，Equidate旨在为硅谷某些私营公司的员工以及持有该公司限制性股票的其他人提供流动性。与此同时，Equidate提供的平台将为希望投资于股票可能的经济回报的投资者与股东匹配。该公司通过子公司与投资者和股东达成的合同进行这些交易。支付准备金由收购、合并或基础公司的IPO激活。然而，SEC声称，Equidate没有提交掉期交易的注册声明，也没有通过国家证券交易所出售掉期交易，而法律要求Equidate这样做。bob200体育
美国证券交易委员会打击欺诈性EB-5项目
委员会已经对埃米利奥·弗朗西斯科提出了指控。该监管机构指控他欺骗希望通过EB-5投资移民项目获得绿卡的投资者。监管机构称，这位加州律师通过自己的PDC Capital从中国投资者那里筹集了7200万美元，但随后将资金转移，并窃取了至少960万美元，用于资助自己的企业和维持其昂贵的生活方式。
在另一起EB-5欺诈案中，佛罗里达州的杰森·亚当·奥格登(Jason Adam Ogden)已同意就SEC指控他滥用投资者资金的指控达成和解。监管机构指控身为Yoblendz和Juiceblendz首席执行官的奥格登，挪用超过100万美元用于个人用途，包括偿还个人贷款。
外国投资者被告知，他们的资金将帮助建造和经营更多的特许经营店，并在美国创造足够的就业机会，使他们有资格获得EB-5签证，并最终获得绿卡，使他们能够在美国获得永久居留权。
奥格登及其AJN投资有限责任公司(AJN Investments LLC)已就SEC的指控达成和解，但没有否认或承认指控。该公司成立的目的是进行EB-5相关的投资发行。除了利息和16万美元的罚款外，奥格登还将偿还他拿走的100万美元。
证券交易委员会对Ly案的指控(PDF)
SEC对弗朗西斯科EB-5案的指控(PDF)