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加拿大皇家银行资本市场与FINRA的和解包括罚款和恢复原状

加拿大皇家银行资本市场已达到与FINRA达成协议在其中,经纪交易商将支付100万美元,以解决涉及高收益债券的客户帐户中过度调整的指控。不否认或承认自我调节组织(SRO)的调查结果,RBC同意谴责,罚款55万美元,赔偿金超过45.6万美元。

根据FINRA的说法,该经纪公司并未确定100多个客户帐户,其保守性资料本应接受不合适的高收益债券的审查。

据称经纪交易商误导了新手投资者,并将资金置于风险的垃圾债券中

FMS债券以前称为第一迈阿密证券,是另一项投资者欺诈诉讼的主题。bob200体育这次是为了误导来自得克萨斯州达拉斯地区的缺乏经验的债券投资者,并使他以低评级,长期的“垃圾”债券和其他不良债券(包括Frontier Communications发行的债券)的价格过高的投资组合。该帐户最终炸毁,导致索赔人遭受约100万美元的损失。

我们的得克萨斯州Shepherd Smith Edwards和Kantas(SSEK律师事务所)的得克萨斯州投资者律师代表该投资者在金融业监管局(FINRA)仲裁中,以恢复这些损失。听证会将在达拉斯地区举行。

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